2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點(diǎn)評(píng)習(xí)題三（含答案）（6）
發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁(yè)
判斷題：
1根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 49 頁(yè) 參考答案：A
2在我國(guó)，A股是以100股為1手，B股是以1000股為1手。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 參考答案：B 目前，A股和B股均以100股為1手。
3按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間只接受撤消停牌前的申報(bào)，不接受新的申報(bào)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。
4證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 260 頁(yè) 參考答案：A
5在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市后基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并予以公告。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 131 頁(yè) 參考答案：B
在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
6證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)成立后，即成為證券交易所的會(huì)員。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 18 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件，并向證交所申請(qǐng)，提供必要文件，經(jīng)證交所理事會(huì)批準(zhǔn)后，方可成為證交所的會(huì)員。
7交易場(chǎng)地設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 90 頁(yè) 參考答案：A
8因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) 參考答案：B
因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定要予以公告，并必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
9按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) 參考答案：A
10在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存入資金。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 28 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，投資者應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
11限價(jià)委托賣出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 38 頁(yè) 參考答案：A 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。
12證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 93 頁(yè) 參考答案：A
13對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼： 參考答案：A
答案解釋：會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入市代表。
14在質(zhì)押式債券回購(gòu)中，逆回購(gòu)方可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 254 頁(yè) 參考答案：B
在買斷式債券回購(gòu)中，逆回購(gòu)方可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)套利操作。
15我國(guó)證券交易所的A股和B股都是在股權(quán)登記日的次日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 參考答案：B 我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。
16上海證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情包括實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 160 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：上海證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情包括實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。
17中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活，后注冊(cè)”的程序。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 120，121 頁(yè) 參考答案：B 答案解釋：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)，后激活”的程序。
18按照我國(guó)現(xiàn)行大宗交易制度規(guī)定，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高和最低成交價(jià)格之間自行協(xié)商確定。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) 參考答案：A
19對(duì)于在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)利息。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 115 頁(yè) 參考答案：A
20證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼： 參考答案：B
證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。
21證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 28 頁(yè) 參考答案：A
22在成交行情中，交易所即時(shí)顯示質(zhì)押式回購(gòu)交易到期購(gòu)回價(jià)的競(jìng)價(jià)結(jié)果，它的高低直接反映了市場(chǎng)資金的利率水平。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼： 參考答案：B
答案解釋：在交易所行情顯示中，只即時(shí)顯示交易的到期購(gòu)回價(jià)格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當(dāng)日成交手?jǐn)?shù)和當(dāng)日實(shí)際成交金額。債券回購(gòu)到期購(gòu)回價(jià)：借貸成本以100元面額(國(guó)債)予以固定，則，購(gòu)回價(jià)格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回購(gòu)天數(shù)/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的某一回購(gòu)品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌價(jià)格。 可見，到期購(gòu)回價(jià)的高低反映了年收益率的高低，但沒有反映出市場(chǎng)利率的高低。
23派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 19 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定。
24如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二天(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于次日公布中簽結(jié)果。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 112，113 頁(yè) 參考答案：A
25在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 192 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。
26在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 209 頁(yè) 參考答案：A
27結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) 參考答案：A
28持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 175 頁(yè) 參考答案：A
29投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 120 頁(yè) 參考答案：A
30按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
31證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 187 頁(yè) 參考答案：A
32從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買賣比較少。
33根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為強(qiáng)有效市場(chǎng)和弱有效市場(chǎng)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 16 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)和弱勢(shì)有效市場(chǎng)。
34我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
35證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 64 頁(yè) 參考答案：A
36新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
37 ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼： 參考答案：A
答案解釋：ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。投資者既可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)買賣,又可以像開放式基金一樣申購(gòu)、贖回。
38在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 91 頁(yè) 參考答案：A
39我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：我國(guó)國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)證監(jiān)會(huì)和發(fā)改委備案。
40代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 136 頁(yè) 參考答案：A
41投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付證券交易印花稅、證券交易營(yíng)業(yè)稅、過戶費(fèi)、交易傭金、委托手續(xù)費(fèi)等多項(xiàng)稅費(fèi)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付證券交易印花稅、過戶費(fèi)、交易傭金等多項(xiàng)稅費(fèi)。
42在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) 參考答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記托管機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
43境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)開立的上海證券交易所A股賬戶可以買賣上海證券交易所上市的所有證券。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 98 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：A股帳戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金，但不能買賣B股。
44公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 2 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、開放的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
45 B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日之收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：B股除息報(bào)價(jià)為最后交易日的收盤價(jià)減去現(xiàn)金股利。
46證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 223 頁(yè) 參考答案：A
47凈額清算也稱差額清算。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 260 頁(yè) 參考答案：A
48標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 233 頁(yè) 參考答案：A
49證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 205 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)結(jié)算上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
50按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，只能委托1家具有證券交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
51在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 34 頁(yè) 參考答案：A
答案解釋：接受交易結(jié)果是委托人的義務(wù)之一。
52按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 136 頁(yè) 參考答案：A
53一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 187 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
54證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類，即場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和銀行間債券交易市場(chǎng)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 9 頁(yè) 參考答案：B
分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類，即場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
55按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 32 頁(yè) 參考答案：A
56目前滬深證券交易所證券回購(gòu)交易的抵押券僅為國(guó)債。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購(gòu)。
57對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，在成立之后，只能通過柜臺(tái)交易的方式進(jìn)行交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 4 頁(yè) 參考答案：B
答案解釋：對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和柜臺(tái)實(shí)行申購(gòu)和贖回;如果是上市開放式基金，可以在交易所進(jìn)行交易。
58證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個(gè)交易日內(nèi)，向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 103，104 頁(yè) 參考答案：B
證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申辦股份發(fā)行登記。
59證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、出借賬戶、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)等。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 175，177 頁(yè) 參考答案：A
60權(quán)證是由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，能按照事先確定的價(jià)格、在特定的時(shí)間內(nèi)行使選擇權(quán)的有價(jià)證券。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)
參考答案：A 答案解釋：這是權(quán)證的定義。
- 證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案四
- 證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案三
- 證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案二
- 證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案一
- 證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題：證券研究報(bào)告
- 證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題：財(cái)務(wù)顧問
- 證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題：主板市場(chǎng)
- 證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
- 2016證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第三章6