2012年證券交易第一章證券交易概述同步測試習題（1）
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1．為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由（ ?。┌醋C券交易業務量的一定比例繳納。
A．證券公司
B．投資者
C．證券交易所
D．證券登記結算機構
2．權證的具體交易方式與股票類似，從內容上看，權證具有（ ?。┑男再|。
A．期權
B．期貨
C．遠期交易
D．可轉換債券
3．可轉換債券具有（ ?。┑碾p重特征。
A．債權和股權
B．債權和期權
C．債券和股票
D．期權和股權
4．從運作方式看，回購交易結合了（ ?。┑奶攸c，通常在債券交易中運用。
A．現貨交易和遠期交易
B．現貨交易和期貨交易
C．現貨交易和權證交易
D．現貨交易和期權交易
5．一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（ ?。?。
A．可轉換債券
B．B股
C．A股
D．封閉式基金
6．設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近（ ）年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣（ ?。┰?。
A．22億
B．21億
C．35000萬
D．32億
7．經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。
A．2000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
8．證券交易所的設立和解散，由（ ?。Q定。
A．國務院
B．中國證監會
C．證券交易所理事會
D．證券交易所會員大會
9．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是（ ?。?nbsp;
A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經理
10．深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立（ ?。┙灰讍卧?。
A．1個或1個以上
B．3個或3個以上
C．5個或5個以上
D．若干個
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1．下列屬于證券交易所職能的有（ ?。?nbsp;
A．組織、監督證券交易
B．設立證券登記結算機構
C．對上市公司進行監管
D．管理和公布市場信息
2．在我國，證券交易所會員可享有（ ）權利。
A．對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
B．有選舉權和被選舉權
C．對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權
D．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
3．合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有（ ）。
A．B股
B．可轉換債券
C．企業債券
D．封閉式基金
4．在實踐中，金融期貨主要有（ ）類型。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權類期貨
D．債券類期貨
5．金融期權的基本類型是（ ?。?。
A．貨幣期權
B．互換期權
C．買入期權
D．賣出期權
6．根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（ ?。?nbsp;
A．權證交易
B．期貨交易
C．期權交易
D．遠期交易
7．關于遠期交易和期貨交易的表述，下列說法正確的有（ ?。?。
A．遠期交易和期貨交易都是現在定約成交，將來交割
B．遠期交易是非標準化的，在場外市場進行
C．期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行
D．遠期交易與期貨交易都以獲取標的物為目的
8．證券交易所的組織形式有（ ?。?nbsp;
A．會員制
B．股份制
C．公司制
D．特許制
9．證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ）。
A．發布對證券價格進行預測的文字和資料
B．新聞出版業
C．接受上市申請、安排證券上市
D．為他人提供擔保
10．下列屬于政府債券的有（ ?。?nbsp;
A．國債
B．地方債
C．央行票據
D．銀行債券
