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2012年證券交易第三章特別交易事項及其監(jiān)管同步測試習(xí)題（1）

發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁

 　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（　　）。 
　　A．10% 
　　B．15% 
　　C．20% 
　　D．25% 
　　2．在深圳證券交易所，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于（　　）股的可采用大宗交易方式。 
　　A．5萬 
　　B．10萬 
　　C．20萬 
　　D．100萬 
　　3．固定收益平臺交易采用（　　）形式。 
　　A．市價交易和限價交易 
　　B．報價交易和詢價交易 
　　C．報價交易和限價交易 
　　D．限價交易和詢價交易 
　　4．發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括（　　）。 
　　A．中國證券業(yè)協(xié)會 
　　B．中國人民銀行 
　　C．國家外匯管理局 
　　D．中國證監(jiān)會 
　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（　　）。 
　　A．在證券交易所掛牌交易的股票 
　　B．在證券交易所掛牌交易的債券 
　　C．證券投資基金 
　　D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 
　　2．下列不納入股票異常波動指標(biāo)計算的證券有（　　）。 
　　A．首次公開發(fā)行上市的股票 
　　B．上海證券交易所封閉式基金 
　　C．增發(fā)上市的股票 
　　D．暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日 
　　3．證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括（　　）。 
　　A．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng) 
　　B．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度 
　　C．應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進(jìn)行定期回訪制度 
　　D．應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度 
　　4．深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形有（　　）。 
　　A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 
　　B．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股
　　C．公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) 
　　D．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上 
　　5．關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有（　　）。 
　　A．證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息 
　　B．證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 
　　C．證券停牌期間，不得繼續(xù)申報 
　　D．證券復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價 
　　6．固定收益平臺的交易時間為（　　）。 
　　A．9：30－11：30 
　　B．9：15－11：30 
　　C．13：O0－15：00 
　　D．13：O0－14：00 
　　7．對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形的（　　），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。 
　　A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的 
　　B．日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票 
　　C．日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票 
　　D．日換手率達(dá)到20%的前3只股票 
　　8．上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息（　　）。 
　　A．成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額 
　　B．成交額最大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額 
　　C．股份統(tǒng)計信息 
　　D．上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息 
　　9．對于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有（　　）。 
　　A．限制相關(guān)證券賬戶交易 
　　B．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶 
　　C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾 
　　D．約見談話 
　　10．股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)（　　）情形時，屬于異常波動。 
　　A．連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的 
　　B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的(包括SST、S*ST)
　　C．連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的 
　　D．證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形 

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