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2012年證券交易第六章證券自營業(yè)務(wù)同步測試習(xí)題（1）

發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁

 一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是（　?。?。 
　　A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理 
　　B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 
　　C．要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所 
　　D．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會會備案 
　　2．根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（　?。?nbsp;
　　A．200% 
　　B．100% 
　　C．70% 
　　D．50% 
　　3．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（　?。┰?nbsp;
　　A．5000萬 
　　B．1億 
　　C．2億 
　　D．5億 
　　4．以下屬于內(nèi)幕交易行為的有（　?。?。 
　　A．證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 
　　B．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券 
　　C．以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金 
　　D．證券公司在自營業(yè)務(wù)信息報告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 
　　5．證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（　?。┑娜夡w制設(shè)立。 
　　A．股東大會——董事會——投資決策機(jī)構(gòu) 
　　B．股東大會投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門 
　　C．董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門 
　　D．監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門 
　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應(yīng)受到（　　）處罰。 
　　A．責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 
　　B．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 
　　C．單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款 
　　D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰 
　　2．自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，具有（　　）特點(diǎn)。 
　　A．決策的自主性 
　　B．交易的風(fēng)險性 
　　C．收益的不確定性 
　　D．收益的不穩(wěn)定性 
　　3．下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是（　　）。 
　　A．加強(qiáng)自律管理 
　　B．建立防火墻制度 
　　C．加強(qiáng)監(jiān)管 
　　D．完善法制 
　　4．證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券主要是通過（　?。崿F(xiàn)的。 
　　A．證券交易所 
　　B．銀行間市場 
　　C．證券公司的營業(yè)柜臺 
　　D．證券公司證券承銷過程中的自營買入 
　　5．關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有（　?。?。 
　　A．自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100% 
　　B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50% 
　　C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 
　　D．違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 
　　6．證券公司建立獨(dú)立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（　　）。 
　　A．建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度 
　　B．建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能 
　　C．定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核 
　　D．健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制 
　　7．證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有（　　）。 
　　A．應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 
　　B．建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制 
　　C．提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 
　　D．建立完備的業(yè)績考核和激勵制度 
　　8．證券公司有（　?。┬袨榈?，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。 
　　A．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查 
　　B．不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告 
　　C．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 
　　D．違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 
　　9．證券公司操縱證券市場的，依法應(yīng)受（　?。┨幜P。 
　　A．責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 
　　B．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款 
　　C．單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款 
　　D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可 
　　10．下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有（　　）。 
　　A．對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回 
　　B．上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易 
　　C．開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的 
　　D．開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的 

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