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2012年《證券交易》第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)同步測試習(xí)題（1）

發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁

 　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是（　　）。 
　　A．委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃 
　　B．通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃 
　　C．在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金 
　　D．托管銀行負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金 
　　2．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以（　　）的罰款。 
　　A．1萬元以上10萬元以下 
　　B．3萬元以上10萬元以下 
　　C．10萬元以上30萬元以下 
　　D．10萬元以上60萬元以下 
　　3．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起（　　）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（　　）個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。 
　　A．315 
　　B．310 
　　C．660 
　　D．630 
　　4．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括（　　）。 
　　A．客戶財產(chǎn)與收入狀況 
　　B．客戶投資偏好 
　　C．客戶證券投資經(jīng)驗 
　　D．客戶婚姻狀況 
　　5．各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前（　　）個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。 
　　A．1 
　　B．2 
　　C．3 
　　D．5 
　　6．集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每（　　）個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告。 
　　A．1 
　　B．3 
　　C．6 
　　D．9 
　　7．深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的（　　）個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。 
　　A．3 
　　B．5 
　　C．10 
　　D．15 
　　8．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險不包括（　　）。 
　　A．法律風(fēng)險 
　　B．市場風(fēng)險 
　　C．聲譽風(fēng)險 
　　D．經(jīng)營風(fēng)險 
　　9．證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起（　　）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 
　　A．30 
　　B．60 
　　C．90 
　　D．100 
　　10．以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是（　　）。 
　　A．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為 
　　B．與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范 
　　C．違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
　　D．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為 
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)承擔（　　）的法律責(zé)任。 
　　A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 
　　B．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 
　　C．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可 
　　D．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款 
　　2．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是（　　）。 
　　A．綜合性，即證券公司與客戶是一對多 
　　B．投資范圍有限定性和非限定性之分 
　　C．客戶資產(chǎn)必須進行托管 
　　D．較嚴格的信息披露 
　　3．限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于（　　）。 
　　A．國債 
　　B．債券型證券投資基金 
　　C．股票型證券投資基金 
　　D．上市企業(yè)債券 
　　4．關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說法正確的是（　　）。 
　　A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 
　　B．最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰 
　　C．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行 
　　D．凈資本不得低于人民幣1億元 
　　5．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應(yīng)當符合（　　）要求。 
　　A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行 
　　B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元 
　　C．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 
　　D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形 
　　6．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守（　　）原則。 
　　A．遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突 
　　B．應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
　　C．應(yīng)當建立健全風(fēng)險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴格分開 
　　D．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為 
　　7．關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的是（　　）。 
　　A．證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額 
　　B．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃 
　　C．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃 
　　D．證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 
　　8．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有（　　）。 
　　A．公平公正、誠實守信 
　　B．健全制度、規(guī)范運作 
　　C．投資風(fēng)險客戶自擔 
　　D．投資風(fēng)險證券公司與客戶共擔 
　　9．下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是（　　）。 
　　A．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作 
　　B．證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜 
　　C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易 
　　D．以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
　　10．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（　　）。 
　　A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
　　B．為單一客戶辦理的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
　　C．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
　　D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 

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