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2012年證券交易第九章債券回購交易同步測試習(xí)題（1）

發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁

 　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項是（　　）。 
　　A．正回購方的權(quán)利 
　　B．逆回購方的權(quán)利 
　　C．正回購方的義務(wù) 
　　D．逆回購方的義務(wù) 
　　2．債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（　　）業(yè)務(wù)。 
　　A．套期保值 
　　B．資金融通 
　　C．信用交易 
　　D．調(diào)節(jié)頭寸 
　　3．上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（　　）制度。 
　　A．會員資格審定 
　　B．業(yè)務(wù)風險控制 
　　C．交易權(quán)限管理 
　　D．交易權(quán)限審批 
　　4．目前，我國證券交易所以（　　）作為債券回購交易的報價方式。 
　　A．百元面值債券到期回購價格 
　　B．年收益率 
　　C．折現(xiàn)率 
　　D．債券面值 
　　5．一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（　　）。 
　　A．一個交易主體、一次交易契約行為 
　　B．一個交易主體、兩次交易契約行為 
　　C．兩個交易主體、兩次交易契約行為 
　　D．兩個交易主體、一次交易契約行為 
　　6．上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在（　　）進行交易。 
　　A．競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng) 
　　B．定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng) 
　　C．競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng) 
　　D．定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng) 
　　7．上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆申報限量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。 
　　A．10000 
　　B．50000 
　　C．100000 
　　D．1000000 
　　8．關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約保證金制度，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A．融資方和融券方均應(yīng)當按照一定比率繳納履約金 
　　B．履約金由中國結(jié)算上海分公司管理，在買斷式回購到期并完成清算交收前，雙方不得動用 
　　C．每筆交易須繳納的履約金數(shù)額應(yīng)當不少于該筆交易的初次結(jié)算金額 
　　D．履約金比率可根據(jù)市場情況調(diào)整，調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整 
　　9．全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由（　　）制定。 
　　A．全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng) 
　　B．中國人民銀行 
　　C．正回購方 
　　D．回購雙方 
　　10．下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)錯誤的是（　　）。 
　　A．1天回購R001131810 
　　B．1天回購RC－001131910 
　　C．2天回購R002131811 
　　D．63天回購R063131804 
　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項) 
　　1．全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式的，包括（　　）交易步驟。 
　　A．自主報價 
　　B．格式化詢價 
　　C．確認成交 
　　D．成交結(jié)算 
　　2．全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是（　　）。 
　　A．國債 
　　B．融資券 
　　C．企業(yè)債 
　　D．特種金融債券 
　　3．銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、（　　）等，共計7個品種。 
　　A．1個月 
　　B．3個月 
　　C．4個月 
　　D．6個月 
　　4．關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有（　　）。 
　　A．融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方 
　　B．融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方 
　　C．融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方 
　　D．雙方申報不履約，歸風險基金 
　　5．上海證券交易所債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當符合的要求有（　　）。 
　　A．申報單位為手，1000元標準券為1手 
　　B．計價單位為每百元資金到期年收益 
　　C．申報價格最小變動單位為0．005元或其整數(shù)倍 
　　D．申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過1萬手 
　　6．上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天和（　　）等回購品種。 
　　A．14天 
　　B．28天 
　　C．63天 
　　D．91天 
　　7．上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種為（　　）3個短期品種。 
　　A．1天 
　　B．3天 
　　C．5天 
　　D．7天 
　　8．全國銀行問債券回購的參與者包括（　　）。 
　　A．在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu) 
　　B．在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu) 
　　C．在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu) 
　　D．經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行 
　　9．在全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有（　　）。 
　　A．中國農(nóng)業(yè)銀行 
　　B．交通銀行 
　　C．煙臺住房儲蓄銀行 
　　D．寧波鄞州農(nóng)村合作銀行 
　　10．上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應(yīng)當符合（　　）要求。 
　　A．價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報 
　　B．最小報價變動：0．001元 
　　C．交易單位：手(1手＝1000元面值) 
　　D．融資方申報“買入”，融券方申報“賣出” 
 

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