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2012年證券交易第十章證券登記與交易結(jié)算同步測試習(xí)題（1）

發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁

 　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)) 
　　1．目前，我國對（　　）實(shí)行T＋3滾動交收方式。 
　　A．A股 
　　B．基金 
　　C．回購交易 
　　D．B股 
　　2．滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。 
　　A．證券公司 
　　B．托管銀行 
　　C．登記計(jì)算有限公司 
　　D．上市公司 
　　3．以下不屬于股份登記的是（　　）。 
　　A．發(fā)放現(xiàn)金股利登記 
　　B．首次公開發(fā)行登記 
　　C．增發(fā)新股登記 
　　D．配股登記 
　　4．證券登記實(shí)行證券登記申請人（　　），證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 
　　A．申報(bào)制 
　　B．注冊制 
　　C．申請制 
　　D．審核制 
　　5．在采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，（　　）根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認(rèn)認(rèn)購股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。 
　　A．證券公司 
　　B．證券交易所 
　　C．主承銷商 
　　D．證券發(fā)行人 
　　6．證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（　　）交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。 
　　A．1個(gè) 
　　B．2個(gè) 
　　C．3個(gè) 
　　D．5個(gè) 
　　7．送股股份登記是根據(jù)（　　）決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。 
　　A．中國證監(jiān)會 
　　B．證券公司 
　　C．主承銷 
　　D．上市公司股東大會 
　　8．從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場采用的滾動交收周期時(shí)間長短不一，美國證券市場采取（　　）。
　　A．T＋1 
　　B．T＋2 
　　C．T＋3 
　　D．T＋4 
　　9．投資者買賣證券的第一步是要向（　　）申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。 
　　A．證券登記結(jié)算公司 
　　B．證券交易所 
　　C．證券公司 
　　D．托管銀行 
　　10．為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列（　　）因素不包括在內(nèi)。 
　　A．技術(shù)故障 
　　B．操作失誤 
　　C．不可抗力 
　　D．管理不善 
　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)) 
　　1．下列關(guān)于銀貨對付原則說法正確的有（　　）。 
　　A．目前，銀貨對付已經(jīng)成為各國(地區(qū))證券市場普遍遵循的原則 
　　B．銀貨對付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨” 
　　C．根據(jù)銀貨對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券 
　　D．銀貨對付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，目的是簡化操作手續(xù) 
　　2．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)（　　）的法律責(zé)任。 
　　A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 
　　B．沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款 
　　C．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 
　　D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 
　　3．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢（　　）。 
　　A．證券托管席位 
　　B．證券余額 
　　C．證券變更記錄 
　　D．新股配售 
　　4。證券初始登記包括（　　）。 
　　A．企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記 
　　B．記賬式國債發(fā)行登記 
　　C．權(quán)證發(fā)行登記 
　　D．股票增發(fā)登記 
　　5．證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為（　　）。 
　　A．時(shí)點(diǎn)交收 
　　B．滾動交收 
　　C．定期交收 
　　D．會計(jì)日交收 
　　6．目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括（　　）。 
　　A．凈額清算原則 
　　B．共同對手方制度 
　　C．銀貨對付原則 
　　D．分級結(jié)算原則 
　　7．非交易過戶登記包括下列（　　）情況。 
　　A．公司購并 
　　B．財(cái)產(chǎn)分割 
　　C．行政劃撥 
　　D．司法扣劃 
　　8．下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系說法正確的有（　　）。 
　　A．清算是交收基礎(chǔ)和保證 
　　B．交收是清算的后續(xù)與完成 
　　C．清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 
　　D．交收是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 
　　9．下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有（　　）。 
　　A．一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)共同對手方 
　　B．如果買賣中一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機(jī)構(gòu)要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方墊付其應(yīng)收的證券或資金 
　　C．“共同對手方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易 
　　D．在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實(shí)上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方 
　　10．證券登記按照性質(zhì)劃分可以分為（　　）。 
　　A．初始登記 
　　B．變更登記 
　　C．債券登記 
　　D．退出登記 

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