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第一章證券交易概述同步測(cè)試習(xí)題

 

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　A.證券公司

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　2.權(quán)證的具體交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.期權(quán)

　　B.期貨

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)的雙重特征。

　　A.債權(quán)和股權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債券和股票

　　D.期權(quán)和股權(quán)

　　4.從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了(　　)的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封閉式基金

　　6.設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.22億

　　B.21億

　　C.35000萬

　　D.32億

　　7.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.2000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　8.證券交易所的設(shè)立和解散，由(　　)決定。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所理事會(huì)

　　D.證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　10.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立(　　)交易單元。

　　A.1個(gè)或1個(gè)以上

　　B.3個(gè)或3個(gè)以上

　　C.5個(gè)或5個(gè)以上

　　D.若干個(gè)