2016證券從業資格《證券交易》隨章測試題第二章6
發布時間：2016-08-20 共1頁
三、判斷題
1.A[解析]競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。
2.B[解析]所謂證券經紀商，是指接受客戶的委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商向客戶提供服務是以收取傭金作為報酬的。
3.B[解析]在證券交易中，委托人發出委托指令后，若尚未成交，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。
4.B[解析]在我國，絕大多數股票采用了網上定價發行。
5.B[解析]上海證券交易所規定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或9999.9萬股。
6.B[解析]證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券托管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
7.A[解析]境外投資者若要買賣B股，必須通過境內的證券代理商進行。境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統電腦主機，電腦在核查通過后撮合成交。
8.B[解析]如有兩個以上申報價格符合集合競價成交原則的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。如有兩個以上申報價格符合集合竟價成交原則的，上海證券交易所規定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。
9.A[解析]在深圳證券交易所，中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下3%。
10.B[解析]上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易，深圳證券交易所公司債券的現貨交易仍采用全價交易
