《證券投資分析》試題集(三)
發布時間：2011-10-07 共1頁
一、名詞解釋
證券交易所
公司制證券交易所
會員制證券交易所
持續型交易撮合制度
間歇型交易撮合制度
混合型交易撮合制度
證券承銷商
證券自營商
證券經紀商
投資銀行
投資信托公司
二、填空
1、世界上第一個證券交易所是（ ）
2、（ ）年（ ）月，上海設立了新中國成立后第一家證券交易所――――上海證券交易所。
3、從是否以盈利為目的及機構的屬性來看證券交易所主要有兩種即（ ）、（ ）。
4、世界上的交易撮合制度大致有三種（ ）、（ ）、（ ）。
5、根據證券商業務性質不同，證券商可以分為（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。
6、按證券從業機構的特點不同，證券商可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
7、證券公司的主要業務有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
三、多項選擇
1、證券交易所有兩個基本特征即（ ）
a、價格公開
b、有固定交易場所
c、有嚴格交易章程
d、財務公開
2、下列屬于會員制證券交易所的特點是（ ）
a、交易損失由買賣雙方自己承擔
b、向交易各方收取相當于成交金額一定比例的傭金
c、自律自治
d、以盈利為目的
3、上海證券交易所的最高權力機關是（ ）
a、監察委員會
b、總經理
c、會員大會
d、理事會
4、證券公司在進行委托買賣業務時，必須嚴格遵守哪些原則（ ）
a、時間優先
b、價格優先
c、委托代理原則
d、效率原則
5、下列屬于證券公司業務范圍的是（ ）
a、自營買賣
b、委托買賣業務
c、證券認購
d、證券代理發行業務
6、下列屬于投資銀行的業務范圍的是（ ）
a、包銷或代銷新發行的證券
b、代理企業發行證券
c、提供咨詢服務
d、擔任企業顧問，指導企業經營管理
四、判斷并說明理由
1、證券交易所的基本特征是規范運作（ ）
2、公司制證券交易所以盈利為目的（ ）
3、買賣證券的雙方，如有一方違約給另一方造成損失時，交易所負有賠償責任。（ ）
4、我國證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度（ ）
5、上海證券交易所不接受個人會員（ ）
6、證券公司的中介作用肢體現在證券交易流通市場上（ ）
7、證券公司代理證券發行過程中，證券發行風險由證券公司承擔。（ ）
8、投資銀行實際上就是商業銀行。（ ）
五、簡答
1、公司制證券交易所和會員制證券交易所各有哪些優缺點？
2、證券交易所的功能和作用是什么？
3、證券交易所撮合制度有哪些？
4、證券公司的業務內容有哪些？
5、為什么把證券交易所看作是最規范的證券流通市場？
6、簡述證券交易所的兩個基本特征？
7、證券公司在證券市場上的中介作用主要體現在哪些方面？
8、簡述投資銀行的業務范圍？
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