2012年證券從業(yè)資格考試證券投資分析習(xí)題集四十一
發(fā)布時間：2012-05-17 共1頁
證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于( )在北京成立。
A．2000年5月
B．2000年7月
C．2001年1月
D．2001年8月
正確答案:B
2．亞洲證券分析師聯(lián)合會的簡稱為( )。
A．AIMR
B．EFFAS
C．ASAF
D．ACIIA
正確答案:C
3．證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是( )。
A．市場席位進(jìn)入、賬戶管理
B．提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬
C．證券結(jié)算清算
D．證券的存管
正確答案:B
4．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上20萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
正確答案:B
5．從上述法律法規(guī)出臺的順序來看，中國證券監(jiān)督管理委員會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于( )。
A．1995年
B．1996年
C．1997年
D．1998年
正確答案:C
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
7．證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的正式員工。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
8．在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報告的重要基'礎(chǔ)，證券投資顧問團(tuán)隊依據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
9．證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以向證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
10．通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師(CIIA)資格。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．我國的證券分析師是指( )從事發(fā)布證券研究報告的人員。
A．具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B．具有證券從業(yè)資格
C．在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的
D．為證券交易所會員
正確答案:AC
12．《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員作出的特定禁止行為有( )。
A．接受他人委托從事證券投資
B．投資者與委托人約定分享證券投資收益
C．依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息撰寫和發(fā)布分析報告
D．向委托人承諾證券投資收益
正確答案:ABCD
13．證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要環(huán)節(jié)有( )。
A．服務(wù)模式的選擇和設(shè)計
B．客戶簽約
C．形成服務(wù)產(chǎn)品
D．服務(wù)提供
正確答案:ABCD
14．香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系主要措施有( )。
A．禁止分析師向投資銀行部門報告
B．禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤
C．禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點
D．分析師不得參與投資銀行交易推介活動，如項目投標(biāo)、項目路演等
正確答案:ABCD
15．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示( )信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
A．公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
B．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C．證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
D．投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
正確答案:AB
