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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．金融工程的(    )技術(shù)是一個(gè)為實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)，將若干部分、要素聯(lián)系在一起使之成為一個(gè)整體的、動(dòng)態(tài)有序的行為的過(guò)程。 

A．無(wú)套利均衡

B．整合

C．組合

D．分解 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：題干表述的是金融工程的整合技術(shù)。故選B。 

 

2．馬鋼股份和中信國(guó)安分別于2006年和2007年發(fā)行的認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，該產(chǎn)品的上市是金融工程在(    )技術(shù)的具體應(yīng)用。 

A．分解

B．組合

C．整合

D．復(fù)制 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：金融工程的分解技術(shù)是從單一原型金融工具或金融產(chǎn)品中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因子分離，使分離后的因子成為一種新型金融工具或金融產(chǎn)品參與市場(chǎng)交易。認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的開(kāi)發(fā)符合金融工程分離技術(shù)的特征。故選A。 

 

3．評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括GDP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投資規(guī)模、國(guó)際收支和(    )。 

A．匯率

B．行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)

C．科技創(chuàng)新

D．國(guó)際政治形勢(shì) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：選項(xiàng)中只有匯率是宏觀經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)，行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)和科技創(chuàng)新屬于行業(yè)分析的內(nèi)涵，國(guó)際政治形勢(shì)屬于政治領(lǐng)域的范疇。故選A。 

 

4．資產(chǎn)負(fù)債比率中的資產(chǎn)總額是扣除(    )后的資產(chǎn)凈額。 

A．累計(jì)折舊

B．無(wú)形資產(chǎn)

C．應(yīng)收賬款

D．遞延資產(chǎn) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：資產(chǎn)負(fù)債率計(jì)算公式中的資產(chǎn)總額包括短期負(fù)債和長(zhǎng)期負(fù)債，但應(yīng)扣除累計(jì)折舊。故選A。 

 

5．(    )是指中小股東可以通過(guò)征集其他股東的委托書(shū)來(lái)臨時(shí)召集臨時(shí)股東大會(huì)以達(dá)到改組公司董事會(huì)控制公司目的的一種方式。 

A．公司托管

B．累積投票

C．表決權(quán)信托

D．表決權(quán)委托書(shū) 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：表決權(quán)信托與委托書(shū)是控制權(quán)變更型公司重組的一種方式，表決權(quán)委托書(shū)給予了中小股東征集其他股東的委托書(shū)來(lái)召集臨時(shí)股東大會(huì)的機(jī)制，以達(dá)到改組公司董事會(huì)，達(dá)到控制公司的目的。故選D。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

6．回購(gòu)是指資金融人方(逆回購(gòu)方)將債券抵押給資金融出方(正回購(gòu)方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按某一約定利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返還原抵押債券的融資行為。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干表述的是債券回購(gòu)的定義。 

 

7．流動(dòng)性是指資產(chǎn)迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金的能力。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干是對(duì)流動(dòng)性定義的表述。 

 

8．經(jīng)驗(yàn)證明，ADI對(duì)于多頭市場(chǎng)的運(yùn)用要比對(duì)空頭市場(chǎng)的應(yīng)用效果好。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干所述是由ADI指標(biāo)計(jì)算的原理所決定的； 

 

9．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干中表述的是《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》中所規(guī)定的內(nèi)容。 

 

10．采取股權(quán)資產(chǎn)置換方式進(jìn)行資產(chǎn)重組的一大優(yōu)點(diǎn)是公司不用支付現(xiàn)金便可獲得優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：這種方式是由公司原有股東以出讓部分股權(quán)為代價(jià)，使公司獲得其他公司或股東的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的。其最大優(yōu)點(diǎn)在于公司不用支付現(xiàn)金便可獲得優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，擴(kuò)大公司規(guī)模。 

 

三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

11．股價(jià)在某一價(jià)位上之所以會(huì)形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，這主要是由(    )所決定的。 

A．投資者的籌碼分布

B．持有成本

C．投資者心理因素

D．股票成交均價(jià) 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：這是由于價(jià)格超跌以后，就有大量買(mǎi)盤(pán)介入幫助股價(jià)站穩(wěn)，當(dāng)價(jià)格上漲過(guò)度以后，就有大量獲利盤(pán)拋出套現(xiàn)。故選ABC。 

 

12．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，說(shuō)法正確的是(    )。 

A．具有股權(quán)和債券的雙重特點(diǎn)

B．當(dāng)公司發(fā)售新股時(shí)轉(zhuǎn)換價(jià)格一般須作調(diào)整

C．轉(zhuǎn)股后，公司每股收益被攤薄轉(zhuǎn)股后，公司的負(fù)債不變

D．轉(zhuǎn)股后，公司的負(fù)債增加 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：轉(zhuǎn)股后，公司的負(fù)債減少，所以CD選項(xiàng)不正確。故選AB。 

 

13．關(guān)于道氏理論的主要原理，說(shuō)法正確的是(    )。 

A．市場(chǎng)價(jià)格平均指數(shù)即可解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為

B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)：主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)

C．主要趨勢(shì)有三個(gè)階段：累積階段、上漲階段和沖頂后出現(xiàn)又一個(gè)累積期

D．趨勢(shì)必須得到交易量的確認(rèn)

E．一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)，因而趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的確認(rèn)比較容易 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的確認(rèn)一般比較困難。故選ABCD。 

 

14．證券投資分析的意義體現(xiàn)在(    )。 

A．有利于提高投資決策的科學(xué)性

B．有利于正確評(píng)估證券的投資收益

C．有利于提高投資收益

D．有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn) 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券分析可以幫助人們提高科學(xué)工作者的決策性，正確評(píng)估證券的投資價(jià)值，降低風(fēng)險(xiǎn)，提高收益。故選ABCD。 

 

15．行業(yè)的形成方式包括(    )。 

A．分化

B．衍生

C．新生長(zhǎng)

D．合并

E．重組 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：行業(yè)形成的方式有三種：分化、衍生和新生長(zhǎng)。分化是指新行業(yè)從原行業(yè)(母體)中分離出來(lái)，分解為一個(gè)獨(dú)立的新行業(yè)。衍生是指出現(xiàn)與原有行業(yè)相關(guān)、相配套的行業(yè)，如汽車(chē)業(yè)衍生出來(lái)的汽車(chē)修理業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)衍生出來(lái)的房地產(chǎn)咨詢(xún)業(yè)等。新生長(zhǎng)方式是指新行業(yè)以相對(duì)獨(dú)立的方式進(jìn)行，并不依附于原有行業(yè)。故選ABC。