證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法 《總則》
發(fā)布時間：2014-02-22 共1頁
證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法（2004年9月22日）
中國證券監(jiān)督管理委員會令第23號
《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》已經(jīng)2004年6月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第98次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年10月1日起施行。
主 席 尚福林
二○○四年九月二十二日
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理,保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益,根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員),是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條 高級管理人員的選任或者改任,應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員,不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務的人員。
第四條 高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條 中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理,制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,應當向中國證監(jiān)會報告。
