證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法 《任職條件和審核程序》
發布時間：2014-02-22 共1頁
第六條 申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:
(一) 取得基金從業資格；
(二) 通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
(三) 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；
(四) 沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
(五) 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
第七條 申請基金管理公司高級管理人員任職資格,應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料:
(一) 對擬任高級管理人員(以下簡稱擬任人)任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；
(二) 相關會議的決議；
(三) 前條第(三)項規定的從業經歷證明；
(四) 最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；
(五) 對擬任人的考察意見；
(六) 擬任人身份、學歷、學位證明復印件；
(七) 擬任人基金從業資格證明復印件；
(八) 擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；
(九) 任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書；
(十) 中國證監會規定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格,應當由基金托管銀行向中國證監會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本,一式3份。原件是外文的,應當附中文譯本。
第八條 中國證監會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應當由兩名工作人員進行,談話應當作出記錄并經考察人和擬任人簽字。
第九條 申報機構應當自收到中國證監會核準文件之日起20個工作日內,按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定,并辦理相關手續。
第十條 自取得任職資格之日起20個工作日內,擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的,除有正當理由的外,其任職資格自動失效。
高級管理人員離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。
第十一條 基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理,基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的,應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告,報送任職、免職報告材料。
第十二條 基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件:
(一) 具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷；
(二) 有履行職責所需要的時間；
(三) 最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職；
(四) 與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系；
(五) 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條 基金管理公司董事任職報告材料應當包括:
(一) 董事任職報告和任職登記表；
(二) 相關會議的決議；
(三) 本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明,以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規定的書面承諾。
第十四條 基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷,并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規定的條件。
第十五條 基金經理任職報告材料應當包括:
(一) 基金經理任職報告和任職登記表；
(二) 相關會議的決議；
(三) 具有3年以上證券投資管理經歷的證明；
(四) 本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條 基金管理公司免去高級管理人員、董事職務,基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的,應當向中國證監會提交下列免職報告材料:
(一) 免職報告；
(二) 相關會議的決議；
(三) 免職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程等規定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經理職務的,應當向中國證監會提交前款第(一)項和第(二)項規定的免職報告材料。
第十七條 中國證監會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規定的,中國證監會責令其任職機構改正。
第十八條 中國證監會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經理不符合法定任職條件的,中國證監會責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換。任免程序不符合規定的,中國證監會責令改正。
