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第四十四條  未經中國證監會審核批準,基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的,責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規定,決定代為履行高級管理人員職務人員的,責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款。
第四十五條  基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的,責令改正,給予警告,并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款:
(一)未按照本辦法的規定履行報告義務,或者報送的報告材料存在虛假內容；
(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理；
(三)對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議,未按照規定作出相應處理；
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規定,聘用從事投資業務的人員；
(五)不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十六條  高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的,責令改正,給予警告,并處罰款。
第四十七條  高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定,情節嚴重的,依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定,情節嚴重的,依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。第四十三條  高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定,依法應予行政處罰的,依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究刑事責任。

第四十四條  未經中國證監會審核批準,基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的,責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規定,決定代為履行高級管理人員職務人員的,責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款。
第四十五條  基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的,責令改正,給予警告,并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款:
(一)未按照本辦法的規定履行報告義務,或者報送的報告材料存在虛假內容；
(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理；
(三)對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議,未按照規定作出相應處理；
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規定,聘用從事投資業務的人員；
(五)不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十六條  高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的,責令改正,給予警告,并處罰款。
第四十七條  高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定,情節嚴重的,依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定,情節嚴重的,依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。