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第四十四條  未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn),基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的,責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定,決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的,責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款。
第四十五條  基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,并處罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款:
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容；
(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；
(三)對中國證監(jiān)會作出的暫停或者免除高級管理人員職務(wù)的建議,未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定,聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。

第四十六條  高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處罰款。
第四十七條  高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法暫?；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。第四十三條  高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任。

第四十四條  未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn),基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的,責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定,決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的,責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款。
第四十五條  基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,并處罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款:
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容；
(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；
(三)對中國證監(jiān)會作出的暫停或者免除高級管理人員職務(wù)的建議,未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定,聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。

第四十六條  高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處罰款。
第四十七條  高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法暫?；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。