2009年第二次基金銷售考試試題及答案解析九
發布時間：2012-06-05 共1頁
三、判斷題
161. 在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。
162. 從資金和用途劃分，證券投資基金可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金。
163. LOF 與 ETF 都具備開放式基金場外申購、贖回和場內交易的特點。
164. 價值型股票基金是根據股票投資風格來分類的，是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。
165. 費用率越低，說明基金的運作成本越低，運作效率越低。
166. 與一般的債券會有一個確定的到期日一樣，債券基金也有一個確定的到期日。
167. 當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降；當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。
168. 一般情況下，貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的收益可能越高，但風險相應也越大。
169. 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例
在 50%70%，債券的配置比例在 20%-40%。
170. 由于 ETF 實行一級市場與二級市場同步進行的制度牛排，因此，投資者可以在 ETF 二級市場交易價格與基金份額凈值二者之間存在差價時進行套利交易。
171. 對基金產品的風險評價，必須由獨立的第三方的基金評級機構來進行。
172. 在我國，無論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立。
173. 《證券投資基金托管資格管理辦法》規定基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監
督、信息披露等業務的職業人員不少于 5 人，并具有基金從業資格。
174. 簽署基金合同是基金托管人介入基金托管業務的起始階段。
175. 基金投資監督環節可能出現的風險點是因為人為或系統原因對于基金管理人的投資違
規行為未能及時發現、發現后未能有效制止。
176. 基金的設立申請獲得中國證監會核準前，就可以以任何形式宣傳和銷售該基金。
177. 基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其它資料，保存期不少于 10 年。
178. 在我國，基金份額的注冊登記工作統一由中國證券登記結算有限責任公司承擔。
179. 基金管理公司的核心業務是基金的投資運作。
180. 基金經理可以直接向交易員下達投資指令，也可以直接進行交易。
參考答案
三．判斷題
21~25 ABABB
26~30 AAAAB 31~35 BAAAA 36~40 BBBAB
