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證券法律制度(多項(xiàng)選擇題)
一、多項(xiàng)選擇題(多項(xiàng)選擇題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有(  )。
A．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
B．上市公司收購方案
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的40％
D．公司經(jīng)理發(fā)生變動

正確答案:ABCD　解題思路：選項(xiàng)D屬于重大事件、內(nèi)幕信息。
 
2．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司向原股東配售股份條件的有(  )。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用代銷或者包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載

正確答案:ABD　解題思路：選項(xiàng)C：配股只能采用代銷方式。
 
3．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(  )。
A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B．持有上市公司3％股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C．上市公司的實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D．發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

正確答案:ACD　解題思路：選項(xiàng)B：持有上市公司5％以上股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員，才屬于內(nèi)幕人員。
 
4．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于上市公司中期報(bào)告應(yīng)予以披露的事項(xiàng)有(  )。
A．上市公司的實(shí)際控制人
B．涉及上市公司的重大訴訟事項(xiàng)
C．財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況
D．上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

正確答案:BC　解題思路：選項(xiàng)AD屬于上市公司年度報(bào)告應(yīng)予以披露的事項(xiàng)。
 
5．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列行為屬于操縱市場行為的有(     )。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量
B．通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣、操縱證券交易價格
C．以自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．以其他方式操縱證券市場價格

正確答案:ABCD　解題思路：考生應(yīng)注意操縱市場行為的特點(diǎn)是操縱價格a