2012年證券從業(yè)人員資格考試證券交易習(xí)題集十八
發(fā)布時(shí)間：2012-05-17 共1頁
融資融券業(yè)務(wù)
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1．客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
A．融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格×100％
B．融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100%
C．融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×證券市價(jià)×100%
D．融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)×100%
正確答案:A
2．( )是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A．賣券還款
B．買券還券
C．直接還券
D．現(xiàn)金抵券
正確答案:A
3．( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。
A．客戶信用資金賬戶
B．客戶信用證券賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
正確答案:B
4．證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過( )交易日。
A．1個(gè)
B．2個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
正確答案:B
5．證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
A．10
B．15
C．20
D．30
正確答案:A
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示)
6．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
7．在證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
8．買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
9．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
10．單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分)
11．在以證券公司名義開立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
正確答案:CD
12．首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
A．最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
B．最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
C．具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高
D．已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試
正確答案:ABCD
13．在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按( )的原則處理。
A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有
B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C．客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D．客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有
正確答案:BD
14．證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
正確答案:BC
15．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形( )之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
正確答案:ABCD
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