2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題二（含答案）（5）
發布時間：2012-11-14 共1頁
81在權證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來說是一致的，表現在（ ）。
A．對于權證的行權，均由權證發行人自身通過提交擔保物來保證成功行權
B．在權證二級市場交易交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則
C．對于權證的二級市場交易，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”
D．中國結算公司上海分公司和深圳分公司均實行待交收制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 289 頁： 答案：AB
答案解釋：對于權證的二級市場交易，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均充當“共同對手方”;對于權證的行權，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”，而由權證發行人自身通過提交擔保物來保證成功行權;在權證二級市場交易交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則。區別主要有兩個：一是上海分公司實行“待交收”制度;二是行權交收期不同。
82以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（ ）。
A．上市公司股權結構發生重大變化
B．上市公司1/4監事發生變動
C．上市公司董事長突然死亡
D．上市公司發生重大債務
※專家點評:
難易程度：中 題型：分析題 頁碼：第 176 頁： 答案：ACD
答案解釋：公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，屬于內幕信息。
83在證券經紀業務關系中，委托人的義務有（ ）。
A．接受交易結果
B．履行交割清算義務
C．全權委托經紀商代理交易
D．按規定繳存交易結算資金
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 34 頁： 答案：ABD
答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權委托。
84關于證券賬戶，下列說法正確的是（ ）。
A．證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的
B．證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C．證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
D．證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 97 頁： 答案：AC
答案解釋：證券賬戶是中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
85在下列四個關于“時間優先”競價的表述中，正確的是（ ）。
A．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優先順序
B．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
C．申請時序的先后順序按證券交易所交易電腦主機接受申報的時間確定
D．同價位申報，按申報時序決定優先順序
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 48 頁： 答案：CD
答案解釋：時間優先原則表現為：同價位申報，依照申報時序決定優先順序。電腦申報競價時，按計算機主機接受的時間順序排列;書面申報競價時，按證券經紀商接到書面憑證的順序排列。
86我國證券交易所中的普通席位是經營（ ）等買賣的席位。
A．債券
B．B股
C．基金
D．A股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：ACD
答案解釋：根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。
87按照現行規定，下列關于整數委托和零數委托的說法中，正確的有（ ）。
A．投資者買進證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托
B．投資者賣出證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托
C．投資者買進證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托
D．投資者賣出證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 37 頁： 答案：BC
88關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范。以下說法正確的（ ）。
A．集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支
B．集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產
C．證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應集中在專用席位上進行
D．證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 198、199 頁： 答案：BC
集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃的資產中列支，集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支;證券公司應當委托依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或中國證監會認
89關于認股權證，以下說法正確的有（ ）。
A．認股權證的交易方式與股票類似
B．認股權證的持有者可以在規定的期限內以事先確定的價格買入發行公司發行的股票
C．認股權證具有一定的權利，故也有交易的價值
D．認股權證具有債權的性質
※專家點評:
頁碼：第 5 頁： 答案：ABC
認股權證具有期權的性質。
90根據《深圳證券交易所交易規則》的規定。深圳證券交易所根據市場需要，接受下列類型的市價申報（ ）。
A．對手方最優價格申報
B．全額成交或撤銷申報
C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報
D．本方最優價格申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 39 頁： 答案：ABCD\
91境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（ ）。
A．單位介紹信或街道證明
B．證券賬戶注冊申請表
C．本人身份證及復印件
D．住址證明
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 68 頁： 答案：BC
92下列關于全國銀行間債券市場回購的單位表述正確的是（ ）。
A．回購期限的計算單位為天
B．資金清算單位為元
C．債券結算單位為手
D．回購交易單位為萬元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 280 頁 答案：ABD債券結算單位為萬元。
93關于網上競價發行，下列說法正確的有（ ）
A．新股競價發行在國外指的是一種由多個承銷機構通過招標確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式
B．網上競價發行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現了發行市場與交易市場的平穩對接
C．新股競價發行是國際證券界發行證券的通行做法，也稱招標購買方式
D．網上競價發行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109,110 頁： 答案：ABCD
94關于全國銀行間市場質押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有（ ）。
A．全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B．全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額100萬元
C．2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》每六條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月
D．回購到期時參與者必須按規定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：BC
答案解釋：2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》每六條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
95下列各項中，屬于證券經紀業務管理風險的有（ ）。
A．客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險
B．客戶委托買賣時，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風險
C．客戶開戶時，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴而導致的風險
D．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 89 頁： 答案：ABCD
答案解釋：管理風險主要是指證券營業部在經紀業務經營中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買賣及清算交收差錯，使單位和個人遭受經濟損失。主要有下列情形： 1.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險。 2.客戶取款時審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險。 3.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險。 4.證券公司工作人員申報差錯引起的風險。 5.無權或越權代理而造成的風險。 6.交收失誤引起的風險。
96關于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是（ ）。
A．開立機構權證賬戶的開戶費是100元/戶
B．開立機構A股賬戶的開戶費是400元/戶
C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶
D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 57 頁 答案：BCD
97在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括（ ）。
A．認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業務
D．保證受托證券交易按時完成
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 35 頁： 答案：ABC
98深圳證券交易所目前公布的指數包括（ ）等。
A．中小企業板指數
B．深證B股指數
C．深證基金指數
D．深證紅利指數
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：ABC
深圳交易所目前公布的指數包括：深證成分指數、深圳綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證新指數、中小企業板指數、深證基金指數。
99上海證券交易所B股的一般結算會員包括（ ）。
A．B股的境外代理商
B．B股托管銀行
C．獲得B股經紀商資格的證券經營機構
D．B股機構投資者
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 272 頁： 答案：AB
答案解釋：獲得B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后成為基本結算會員。其它市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請成為一般結算會員。
100下列各項中，屬于投資者應繳納的證券交易費用的有（ ）。
A．證券交易監管費
B．證券交易所手續費
C．證券交易印花稅
D．證券公司經紀傭金
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁： 答案：ABCD
投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。傭金由證券公司經紀傭金、證券交易所手續費和證券交易所監管費等組成。
