水電工程土建合同變更索賠的概念介紹
發(fā)布時間：2014-02-25 共2頁
水利水電樞樞紐工程是一項綜合性的系統(tǒng)工程，其特點是專業(yè)多、技術(shù)要求高、水文地質(zhì)情況復(fù)雜、工期長，在工程實施過程中，出現(xiàn)設(shè)計修改（如工程量和工程項目的增減及技術(shù)標準的變更等），或者因為外部環(huán)境的變異、施工措施的變化、突發(fā)性不可抗力的事件、合同管理失調(diào)及非承包責(zé)任而為完成合同必須增加費用，為此，在工程合同實施過程中出現(xiàn)變更和索賠是難免的，其風(fēng)險也是必然的和客觀存在的。一般而言，當(dāng)水利水電工程完工時變更和索賠金額控制在合同金額的10%以內(nèi)，則該工程的合同管理是好的；但個別合同項目由于設(shè)計、施工的前期工作粗糙，則變更和索賠金額的比例就相應(yīng)要大得多。
變更索賠率（即變更索賠金額與合同金額之比）的大小，一定程度上反映該工程的設(shè)計水平和管理水平的高低。設(shè)計質(zhì)量是確保工程造價的關(guān)鍵，如設(shè)計精度不夠，工程在實施過程中必然出現(xiàn)大量的修改和補充，客觀上造成變更索賠的基本條件。在相同的條件下，有經(jīng)驗的業(yè)主、承包者強化設(shè)計管理，增強合同管理的力度，加強施工管理，對該工程的變更索賠的風(fēng)險進行預(yù)測分析，提出防范措施及具體的對策，則可使其降低到最小的范圍之內(nèi)。
同樣，變更索賠獲得率（即變更索賠獲得的金額與申請金額之比）的高低反映了該單位的管理水平的高低。如變更索賠獲得率高，說明該單位管理水平高，基礎(chǔ)工作扎實，充分運用合同和法律手段，取得良好的經(jīng)濟效益。
綜上所述，變更和索賠是合同管理中的主要環(huán)節(jié)。對工程造價有很大的影響。為此，對變更索賠進行分析研究并加以防范，對工程建設(shè)是很有實際意義的。
一、變更和索賠的一般概念
(一)變更，不是指對合同的實質(zhì)性變化，而是如FIDIC合同條件中和水利水電施工合同范本所指的范圍：
1.增加或減少合同的工作量；
2.省略工程（但如被省略的工作是由業(yè)主或其他承包者實施的除外）；
3.更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型；
4.更改一部分工程的標高、基線、位置和尺寸；
5.進行工程完工需要的附加工作；
6.改動部分工程的施工順序或施工時間；
7.增加或減少合同的工程項目。
(二)索賠，是合同雙方，因一方違約未履行其合同規(guī)定的義務(wù)責(zé)任和風(fēng)險，而使另一方遭受損失，則受損方向責(zé)任方索取費用和工期補償?shù)氖录?
1.以索賠對象劃分
a．因承包者違約造成工程質(zhì)量缺陷，工期延誤和損害業(yè)主的設(shè)備等，使業(yè)主受損，業(yè)主向承包者提出違約索賠（一般稱為反索賠）。
b．因業(yè)主違約或非承包者的責(zé)任而造成承包者受損，承包者向業(yè)主提出索賠（一般稱為索賠）。
2.以索賠的內(nèi)容劃分
a．受損方要求費用索賠。
b．受損方要求工期補償。
c．受損方要求工期、費用索賠。
(三)變更往往伴隨著索賠
由于工程實施中出現(xiàn)的意外事件是多種多樣的，有的事件的發(fā)生究竟是屬于變更范疇，還是屬于索賠范疇，一時很難確定，往往變更伴隨著索賠。如，因設(shè)計變更而增加工程量或工程項目，直接影響到原合同工期。雖然變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權(quán)向業(yè)主提出延長工期的要求，即產(chǎn)生工期索賠。再如，上述的情況，業(yè)主要求合同工期不能變，承包方為此要求增加投入，提出費用索賠。又如，有時設(shè)計變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項目，承包方可因人員窩工、施工設(shè)備閑置、利潤減少而提出費用索賠。
因此對變更索賠的風(fēng)險分析必須是進行綜合分析。
二、變更、索賠的成因分析
(一)水電工程合同管理中變更、索賠成因及主要內(nèi)容見下表。
(二)變更的種類
1.因設(shè)計修改增加或減少工程量或工程項目；
2.因設(shè)計修改，改變招標文件中的技術(shù)標準試大
3.招標文件的工程量清單所列出的工程項目和工程量與施工圖有較大的出入；
4.業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項目等；
5.會議紀要的要求：如防汛項目；
6.合同范圍外周邊的零星項目，因業(yè)主的要求納入該合同的；
7.為確保工程質(zhì)量，經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準的必要的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級配或提高混凝土標號等；
8.地質(zhì)情況與招標文件不一致，經(jīng)設(shè)計院地質(zhì)工程師確認后引起的變更，如土石比例、巖石級別調(diào)整等；
9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經(jīng)驗的承包方當(dāng)初投標時難以估計到的，而經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準而增加的臨時設(shè)施；
10.其他
(三)索賠種類
1.不可抗力，如發(fā)生颶風(fēng)、暴雨、洪水、地震等自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭、動亂等社會因素；
2.因設(shè)計精度不夠，過多地修改、增加或減少工程量和工程項目；
3.業(yè)主未履行合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任：
①征地移民未按合同文件規(guī)定完成
②三通一平未按合同文件規(guī)定提供；
③合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設(shè)備未按時提供，或質(zhì)量有缺陷；
④合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)未按時提供或有質(zhì)量缺陷；
⑤業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供電、水；
⑥業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供施工圖；
⑦因業(yè)主的責(zé)任或意外（雷擊、颶風(fēng)造成停水、停電）；
⑧業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場地和生活場地；
⑨業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價款。
4.業(yè)主指令：暫停或提前某施工工序；
5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機械或臨建設(shè)施；
6.各標段間的施工干擾；
7.業(yè)主要求合同工程項目提前交面，而打破原施工計劃；
8.因承包方責(zé)任未按期完成形象面貌進度，而最終未按期完工；
9.因承包方責(zé)任，工程質(zhì)量有缺陷（工程質(zhì)量有缺陷指工程驗收時發(fā)現(xiàn)不合格，雖經(jīng)返工還達不到技術(shù)指標要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能）；
10.其他違約；
11.低價中標風(fēng)險。
變更索賠率（即變更索賠金額與合同金額之比）的大小，一定程度上反映該工程的設(shè)計水平和管理水平的高低。設(shè)計質(zhì)量是確保工程造價的關(guān)鍵，如設(shè)計精度不夠，工程在實施過程中必然出現(xiàn)大量的修改和補充，客觀上造成變更索賠的基本條件。在相同的條件下，有經(jīng)驗的業(yè)主、承包者強化設(shè)計管理，增強合同管理的力度，加強施工管理，對該工程的變更索賠的風(fēng)險進行預(yù)測分析，提出防范措施及具體的對策，則可使其降低到最小的范圍之內(nèi)。
同樣，變更索賠獲得率（即變更索賠獲得的金額與申請金額之比）的高低反映了該單位的管理水平的高低。如變更索賠獲得率高，說明該單位管理水平高，基礎(chǔ)工作扎實，充分運用合同和法律手段，取得良好的經(jīng)濟效益。
綜上所述，變更和索賠是合同管理中的主要環(huán)節(jié)。對工程造價有很大的影響。為此，對變更索賠進行分析研究并加以防范，對工程建設(shè)是很有實際意義的。
一、變更和索賠的一般概念
(一)變更，不是指對合同的實質(zhì)性變化，而是如FIDIC合同條件中和水利水電施工合同范本所指的范圍：
1.增加或減少合同的工作量；
2.省略工程（但如被省略的工作是由業(yè)主或其他承包者實施的除外）；
3.更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型；
4.更改一部分工程的標高、基線、位置和尺寸；
5.進行工程完工需要的附加工作；
6.改動部分工程的施工順序或施工時間；
7.增加或減少合同的工程項目。
(二)索賠，是合同雙方，因一方違約未履行其合同規(guī)定的義務(wù)責(zé)任和風(fēng)險，而使另一方遭受損失，則受損方向責(zé)任方索取費用和工期補償?shù)氖录?
1.以索賠對象劃分
a．因承包者違約造成工程質(zhì)量缺陷，工期延誤和損害業(yè)主的設(shè)備等，使業(yè)主受損，業(yè)主向承包者提出違約索賠（一般稱為反索賠）。
b．因業(yè)主違約或非承包者的責(zé)任而造成承包者受損，承包者向業(yè)主提出索賠（一般稱為索賠）。
2.以索賠的內(nèi)容劃分
a．受損方要求費用索賠。
b．受損方要求工期補償。
c．受損方要求工期、費用索賠。
(三)變更往往伴隨著索賠
由于工程實施中出現(xiàn)的意外事件是多種多樣的，有的事件的發(fā)生究竟是屬于變更范疇，還是屬于索賠范疇，一時很難確定，往往變更伴隨著索賠。如，因設(shè)計變更而增加工程量或工程項目，直接影響到原合同工期。雖然變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權(quán)向業(yè)主提出延長工期的要求，即產(chǎn)生工期索賠。再如，上述的情況，業(yè)主要求合同工期不能變，承包方為此要求增加投入，提出費用索賠。又如，有時設(shè)計變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項目，承包方可因人員窩工、施工設(shè)備閑置、利潤減少而提出費用索賠。
因此對變更索賠的風(fēng)險分析必須是進行綜合分析。
二、變更、索賠的成因分析
(一)水電工程合同管理中變更、索賠成因及主要內(nèi)容見下表。
(二)變更的種類
1.因設(shè)計修改增加或減少工程量或工程項目；
2.因設(shè)計修改，改變招標文件中的技術(shù)標準試大
3.招標文件的工程量清單所列出的工程項目和工程量與施工圖有較大的出入；
4.業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項目等；
5.會議紀要的要求：如防汛項目；
6.合同范圍外周邊的零星項目，因業(yè)主的要求納入該合同的；
7.為確保工程質(zhì)量，經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準的必要的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級配或提高混凝土標號等；
8.地質(zhì)情況與招標文件不一致，經(jīng)設(shè)計院地質(zhì)工程師確認后引起的變更，如土石比例、巖石級別調(diào)整等；
9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經(jīng)驗的承包方當(dāng)初投標時難以估計到的，而經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準而增加的臨時設(shè)施；
10.其他
(三)索賠種類
1.不可抗力，如發(fā)生颶風(fēng)、暴雨、洪水、地震等自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭、動亂等社會因素；
2.因設(shè)計精度不夠，過多地修改、增加或減少工程量和工程項目；
3.業(yè)主未履行合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任：
①征地移民未按合同文件規(guī)定完成
②三通一平未按合同文件規(guī)定提供；
③合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設(shè)備未按時提供，或質(zhì)量有缺陷；
④合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)未按時提供或有質(zhì)量缺陷；
⑤業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供電、水；
⑥業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供施工圖；
⑦因業(yè)主的責(zé)任或意外（雷擊、颶風(fēng)造成停水、停電）；
⑧業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場地和生活場地；
⑨業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價款。
4.業(yè)主指令：暫停或提前某施工工序；
5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機械或臨建設(shè)施；
6.各標段間的施工干擾；
7.業(yè)主要求合同工程項目提前交面，而打破原施工計劃；
8.因承包方責(zé)任未按期完成形象面貌進度，而最終未按期完工；
9.因承包方責(zé)任，工程質(zhì)量有缺陷（工程質(zhì)量有缺陷指工程驗收時發(fā)現(xiàn)不合格，雖經(jīng)返工還達不到技術(shù)指標要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能）；
10.其他違約；
11.低價中標風(fēng)險。
