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2011《證券市場基礎》復習材料:證券市場概述(7)

發(fā)布時間:2011-10-07 共1頁



三、中介機構

  (一 )證券公司:新《證券法》按照業(yè)務類型對證券公司進行管理。

  (二)證券服務機構(投資咨詢、財務顧問、資信評級、資產(chǎn)評估機構以及會計師事務所和律師事務所)

  選擇題 下列屬于證券服務機構的包括( ABCD )。

  A、投資咨詢機構 B、資信評級機構

  C、會計師事務所 D、律師事務所

  四、自律性組織

  (一)證券交易所:是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人

  (二)證券業(yè)協(xié)會:證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。

  (三)證券登記結算機構:是為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務的專門機構。根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。

  五、監(jiān)管機構

  在我國,證券監(jiān)管機構是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)以其派出機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構。

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