證監(jiān)會抬高期貨公司新設營業(yè)部門檻
發(fā)布時間：2011-10-25 共1頁
今后期貨公司設立新營業(yè)部，不僅應當征求“期貨公司住所地”的證監(jiān)會派出機構(gòu)，而且應當征求“期貨公司所有已設營業(yè)部所在地”的證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見，這是上周五（11月28日），證監(jiān)會網(wǎng)站公告的最新版“期貨公司設立、終止營業(yè)部審批”辦法提出的要求。
在期貨公司營業(yè)部開始泛濫之際，這一新增的程序性要求將增加新設營業(yè)部獲批的技術性門檻。收集
相比去年3月《期貨交易管理條例》頒布后不久證監(jiān)會公布的2007年版“期貨公司設立營業(yè)部、終止營業(yè)部審批”辦法，上述新辦法除在繼續(xù)強調(diào)符合風險監(jiān)管指標標準和有關客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的期貨公司才可在凈資本每滿300萬元申請設立一家營業(yè)部的硬性條件外，還在審批“程序”的規(guī)定中首次增加“受理申請后，營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當征求期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨公司所有已設營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見”的內(nèi)容。
事實上，2007年版僅在審批程序中要求“期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)就期貨公司是否符合營業(yè)部設立條件中第（一）項至第（四）項以及第（八）項的規(guī)定出具專項意見，提交營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”。整理
據(jù)某期貨總經(jīng)理羅某證實，原來擬設立地監(jiān)管局只要征求公司住所地監(jiān)管局的相關意見便可。他認為，這一條新規(guī)定無疑增加了期貨公司新設營業(yè)部的難度，這不僅表現(xiàn)在設立的節(jié)奏明顯放慢，而且一旦任何一個營業(yè)部有一個問題沒解決，公司便無法新設機構(gòu)。他還由此判斷“從某種角度可以理解為新設營業(yè)部的大門正在逐步關上”。
據(jù)了解，目前總數(shù)已超600家的各期貨營業(yè)部，尤其今年新增的近200家營業(yè)部，由于合格管理人員及有關軟硬件資源的配置跟不上今年以來“大躍進”的步伐，一些已存在風險失控的隱患。而且由于客戶資源的“僧多粥少”，期貨營業(yè)部的過度擴張已在一些競爭激烈地區(qū)引發(fā)惡性的手續(xù)費大戰(zhàn)，甚至導致一些地方監(jiān)管部門的介入以試圖阻止這一不良趨勢的擴展。
前期則有報道，今年前三季度國內(nèi)期貨市場總成交額雖已增長近一倍，但全國165家期貨公司凈利潤僅有4.34億元，較去年同期下降了33%。 證券從業(yè)資格
在期貨公司營業(yè)部開始泛濫之際，這一新增的程序性要求將增加新設營業(yè)部獲批的技術性門檻。收集
相比去年3月《期貨交易管理條例》頒布后不久證監(jiān)會公布的2007年版“期貨公司設立營業(yè)部、終止營業(yè)部審批”辦法，上述新辦法除在繼續(xù)強調(diào)符合風險監(jiān)管指標標準和有關客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的期貨公司才可在凈資本每滿300萬元申請設立一家營業(yè)部的硬性條件外，還在審批“程序”的規(guī)定中首次增加“受理申請后，營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當征求期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨公司所有已設營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見”的內(nèi)容。
事實上，2007年版僅在審批程序中要求“期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)就期貨公司是否符合營業(yè)部設立條件中第（一）項至第（四）項以及第（八）項的規(guī)定出具專項意見，提交營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”。整理
據(jù)某期貨總經(jīng)理羅某證實，原來擬設立地監(jiān)管局只要征求公司住所地監(jiān)管局的相關意見便可。他認為，這一條新規(guī)定無疑增加了期貨公司新設營業(yè)部的難度，這不僅表現(xiàn)在設立的節(jié)奏明顯放慢，而且一旦任何一個營業(yè)部有一個問題沒解決，公司便無法新設機構(gòu)。他還由此判斷“從某種角度可以理解為新設營業(yè)部的大門正在逐步關上”。
據(jù)了解，目前總數(shù)已超600家的各期貨營業(yè)部，尤其今年新增的近200家營業(yè)部，由于合格管理人員及有關軟硬件資源的配置跟不上今年以來“大躍進”的步伐，一些已存在風險失控的隱患。而且由于客戶資源的“僧多粥少”，期貨營業(yè)部的過度擴張已在一些競爭激烈地區(qū)引發(fā)惡性的手續(xù)費大戰(zhàn)，甚至導致一些地方監(jiān)管部門的介入以試圖阻止這一不良趨勢的擴展。
前期則有報道，今年前三季度國內(nèi)期貨市場總成交額雖已增長近一倍，但全國165家期貨公司凈利潤僅有4.34億元，較去年同期下降了33%。 證券從業(yè)資格
