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　　一個涵蓋了五大類、多層次的自律制度體系正在逐步建立。記者從中國證券業協會獲悉，2008年，協會共起草制定和頒布實施了27項自律規則，涉及協會組織制度、會員機構管理、從業人員管理、業務與工作規范和代辦股份轉讓系統等五大類、多層次。下一步，協會將做好自律規則的跟蹤落實、檢查、評估和完善工作。 
　　在協會重點推進的五大類、多層次自律體系建設中，過去一年，以會員單位和從業人員自律管理以及代辦股份轉讓系統建設為主線的工作表現尤為突出，取得了顯著的新進展，進一步強化了“自律、服務、傳導”的職能。
　　著眼風險監控和業務發展兩大主題
　　來自中國證券業協會的數據顯示，2008年，協會共起草制定和頒布實施的有關證券公司風險控制、業務發展、信息技術系統建設和代辦系統股份報價轉讓等方面工作的自律規則共13個。除了針對行業內具有普遍性的問題制定自律規則和執業標準外，同時還著力于發現、總結、推廣行業內的先進經驗。
　　為了進一步加強對證券公司的風險監控，協會在充分聽取行業意見的基礎上，細化了證券公司動態監管指標體系的業務標準，制定并頒布了《證券公司風險控制指標動態監控系統指引(試行)》，促進了證券公司建立健全風險控制指標動態監控機制，在風險可測、可控、可承受前提下開展各項業務，提高了風險控制能力。
　　據介紹，為配合對證券公司監管轉型的要求和《證券公司分類監管工作指引(試行)》的有關規定，協會主導擬定并頒布實施了《證券公司專業評價實施辦法(試行)》及相關工作規則，并會同證券交易所、證券登記結算公司等證券業自律機構聯席會議成員單位進行了三次試評。在試點取得經驗以后，協會正式組織了對兩家證券公司會員賬戶管理模式的專業評價。
　　在積極推進對證券公司自律管理的同時，針對近年來基金業的迅速發展，協會力求及時反映基金業的一些訴求，進一步規范基金估值業務，加強基金管理公司數據分析和信息服務工作，并起草制定了9個基金業自律規則。
　　特別值得注意的是，針對2007年以來，基金經理的無序流動問題，《基金經理注冊登記規則》已經常務理事會通過即將頒布實施。此外，擬定了《基金經理證券投資法律知識考試實施辦法》、《基金業投資業績計算與披露工作指引》、《證券投資基金結算違約風險控制指引》、《基金網下新股申購結算風險控制指引》、《開放式基金銷售費用指引》和《基金公司網上交易技術安全管理指引》。
　　從業人員自律管理體系進一步豐富
　　在從業人員自律管理方面，2008年，協會制定頒布了《證券業從業人員執業行為準則》，起草了《證券業財務與會計人員執業行為規范》。協會有關負責人表示，這些規則的制定進一步豐富了從業人員自律管理規則體系，不斷完善包括考試、培訓、資格管理和自律監察等環節的證券從業人員自律管理體系。
　　同時，協會還頒布了維護金融體系穩健運行的《會員反洗錢工作指引》，起草制定了規范證券評級業務的《證券市場資信評級機構信息披露指引》和《證券市場資信評級業務執業準則》。
　　此外，根據規范代辦股份轉讓系統相關業務的要求，加強了對代辦系統主辦券商的風險教育和風險防范，下發了《關于股份報價公司披露半年度報告有關規定的通知》和《關于進一步規范和做好主辦報價券商內核工作的通知》。