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26、（  ）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過(guò)戶、

A、交易性過(guò)戶
B、非交易性過(guò)戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、柜臺(tái)過(guò)戶

27、證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（  ）

A、當(dāng)日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特約日交收

28、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（  ）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告、

A、120
B、60
C、90
D、150

29、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[A998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后（  ）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)、

A、1個(gè)月
B、25天
C、2個(gè)月
D、90天

30、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開(kāi)前（  ）刊登召開(kāi)股東大會(huì)通知、

A、30日
B、40日
C、20日
D、10日

31、目前，我國(guó)對(duì)（  ）實(shí)行T+3交收方式、

A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券

32、準(zhǔn)確地說(shuō)，（  ）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、

A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”

33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（  ）%、

A、10
B、20
C、30
D、40

34、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（  ）兩種、

A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)
C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（  ）屬于內(nèi)幕人員、

A、發(fā)行人的打字員
B、出租車(chē)司機(jī)
C、通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員

36、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（  ），對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率、

A、市場(chǎng)利率
B、市場(chǎng)價(jià)格
C、風(fēng)險(xiǎn)
D、面值

37、下面的（  ）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)、

A、市場(chǎng)性
B、連通性
C、經(jīng)濟(jì)性
D、公平性

38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（  ）

A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

39、負(fù)責(zé)配股承銷(xiāo)工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)期結(jié)束后，應(yīng)在（  ）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)情況的書(shū)面報(bào)告、

A、7
B、15
C、20
D、30

40、開(kāi)立證券賬戶的基本原則是________、

A． 合法性和公正性
B． 真實(shí)性和公開(kāi)性
C． 合法性和真實(shí)性 
D． 公正性和公平性

41、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括（  ）、

A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
B、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
C、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
D、財(cái)務(wù)收支管理

42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（  ）

A、一級(jí)清算模式
B、二級(jí)清算模式
C、三級(jí)清算模式
D、四級(jí)清算模式

43、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的（  ）、

A、上市公司
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司

44、在三級(jí)清算模式中，（  ）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、

A、一級(jí)清算
B、二級(jí)清算
C、三級(jí)清算
D、四級(jí)清算

45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通常可從（  ）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的、

A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

46、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（  ）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、

A、4
B、3
C、2
D、1

47、（  ）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、

A、當(dāng)日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發(fā)行日交收

48、準(zhǔn)確地說(shuō)，（  ）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、

A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》

49、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（  ）、

A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B、機(jī)型、容量、數(shù)量
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

50、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是（  ），另一類(lèi)是（  ）、

A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

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