08下半年證券交易全真模擬試題二之單選題
發布時間：2011-10-07 共3頁
26、（ ）是指由于記名證券的交易使股權（債權）從出讓人轉移到受讓人從而完成股權（債權）過戶、
A、交易性過戶
B、非交易性過戶
C、賬戶掛失轉戶
D、柜臺過戶
27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收的交收方式稱為（ ）
A、當日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特約日交收
28、上市公司應在每個會計年度結束后（ ）日內編制完成年度報告、
A、120
B、60
C、90
D、150
29、根據中國證監會證監[A998]D號《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（ ）內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項、
A、1個月
B、25天
C、2個月
D、90天
30、上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前（ ）刊登召開股東大會通知、
A、30日
B、40日
C、20日
D、10日
31、目前，我國對（ ）實行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券
32、準確地說，（ ）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件、
A、全部業務人員的“證券業從業人員資格證書”
B、一半業務人員的“證券業從業人員資格證書”
C、主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
D、一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
33、根據中國證監會的有關規定，證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的（ ）%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、證券營業部員工的培訓大體可分為（ ）兩種、
A、職前培訓、在職培訓
B、業務培訓、專業培訓
C、在崗培訓、離崗培訓
D、業務培訓、在崗培訓
35、根據有關規定，（ ）屬于內幕人員、
A、發行人的打字員
B、出租車司機
C、通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
D、根據技術分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員
36、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及（ ），對所有在交易所上市的國債現貨交易品種計算并公布可用以國債回購業務的折算比率、
A、市場利率
B、市場價格
C、風險
D、面值
37、下面的（ ）不是新股網上競價發行的優點、
A、市場性
B、連通性
C、經濟性
D、公平性
38、系統性風險一般包括（ ）
A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B、企業風險、違約風險
C、經營風險、信用風險
D、基本風險，經營管理風險
39、負責配股承銷工作的證券經營機構在承銷期結束后，應在（ ）個工作日內向證監會提交承銷情況的書面報告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、開立證券賬戶的基本原則是________、
A． 合法性和公正性
B． 真實性和公開性
C． 合法性和真實性
D． 公正性和公平性
41、證券營業部的損益管理大致包括（ ）、
A、統收統支、單獨核算
B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
C、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理
D、財務收支管理
42、包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經營機構、投資者四方面的清算模式稱為（ ）
A、一級清算模式
B、二級清算模式
C、三級清算模式
D、四級清算模式
43、證券交易所會員是指經中國證監會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務并取得證券交易所會籍的（ ）、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業銀行
D、證券登記結算公司
44、在三級清算模式中，（ ）是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算、
A、一級清算
B、二級清算
C、三級清算
D、四級清算
45、證券交易風險的監察通常可從（ ）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的、
A、制度、監察和自律管理
B、足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預警、實時監控和事后監察
D、制度建設、內部自查和行業檢查
46、一般規定，交易所會員在至少保留（ ）個席位的前提下允許轉讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、（ ）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的、
A、當日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發行日交收
48、準確地說，（ ）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件、
A、業務人員的《證券業從業人員資格證書》
B、2／3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》
C、主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D、2／3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
49、證券營業部的通訊設備管理包括（ ）、
A、數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養
B、機型、容量、數量
C、機型先進、容量充足、數量足夠
D、運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度
50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是（ ），另一類是（ ）、
A、系統性風險 非系統性風險
B、基本風險 非基本風險
C、政策風險 法律風險
D、市場風險 非市場風險
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