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51、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券、企業(yè)債券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（  ）、

A、地方債券
B、歐洲債券
C、國(guó)際債券
D、金融債券

52、（  ）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為、

A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B、證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券

53、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式是（  ）、

A、第三市場(chǎng)
B、第四市場(chǎng)
C、店頭市場(chǎng)
D、證券交易所

54、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)可分為（  ）

A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

55、證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（  ）、

A、財(cái)務(wù)收支管理
B、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
C、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

56、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（  ）、

A、風(fēng)險(xiǎn)
B、收益率
C、成本
D、流動(dòng)性

57、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)（  ）、

A、國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
D、同期國(guó)庫(kù)券的利率水平

58、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（  ）、

A、國(guó)債
B、股票
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、基金證券

59、證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（  ）審定、

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、地方證管辦
C、中國(guó)人民銀行
D、交易所理事會(huì)

60、在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有________、

A． 股票
B． 債券
C． 基金
D． 以上都可以

61、工作地的接地電阻應(yīng)小于（  ）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（  ）歐姆、

A、4 10
B、5 10
C、4 15
D、10 4

62、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（  ）、

A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)
C、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

63、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分（  ）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種、

A、回購(gòu)期限
B、回購(gòu)利率
C、回購(gòu)主體
D、回購(gòu)場(chǎng)所

64、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 （  ），上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告、

A、3％
B、2％
C、5％
D、4％

65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（  ）%、

A、80
B、70
C、60
D、50

66、董事會(huì)有關(guān)本次配股的方案表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)提前（  ）天公布召開(kāi)股東大會(huì)的通知、

A、15
B、30
C、45
D、60

67、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、

A、優(yōu)先股票
B、基金證券
C、有價(jià)證券
D、可轉(zhuǎn)換債券

68、目前滬、深交易所證券回購(gòu)交易的抵押券是（  ）

A、股票
B、國(guó)債
C、轉(zhuǎn)債
D、公司債

69、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（  ）

A、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

70、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（  ）

A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
D、硬件管理、軟件管理

單選題答案:

（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;
（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;
（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;
（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;
（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;
（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;
（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;
（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;
（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;

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