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　　1．甲房地產(chǎn)開發(fā)公司（以下簡稱"甲公司"）于2009年10月10日通過拍賣方式拍得位于北京城區(qū)的一塊建設(shè)用地，2009年10月15日，甲公司與北京市土地管理部門簽訂《建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》，2009年10月21日，甲公司繳納全部土地出讓金，2009年11月5日，甲公司辦理完畢建設(shè)用地使用權(quán)登記，并獲得建設(shè)用地使用權(quán)證。

　　2010年3月，甲公司以取得的上述建設(shè)用地使用權(quán)作抵押，向丁銀行借款5億元，借款期限3年。

　　甲公司與丁銀行于2010年3月10日簽訂了書面抵押合同，并于2010年3月12日辦理了抵押登記手續(xù)。此后，甲公司依法辦理了各項立項、規(guī)劃、建筑許可、施工許可等手續(xù)之后開工建設(shè)居民住宅。甲公司在取得該居民住宅的商品房預(yù)售許可證明后，在廣告中宣稱其"容積率不高于1.2"、"綠地面積超過50%"，引起購房者的熱烈關(guān)注，所預(yù)售的商品房一售而空，價格也比周邊小區(qū)高出20%。

　　2010年9月1日，甲公司與王某簽訂了商品房預(yù)售合同，但未辦理登記備案手續(xù)。此外，預(yù)售合同中未對容積率和公共綠地面積等問題作出約定。2011年9月10日，王某向甲公司交付了200萬元的購房款。

　　2011年4月1日，甲公司交房時，王某發(fā)現(xiàn)該住宅小區(qū)的容積率超過2.0，綠地面積只有10%。王某在調(diào)查后得知，甲公司報經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)劃就是如此。2011年6月5日，王某向人民法院提起訴訟，要求解除該商品房買賣合同，并要求甲公司支付不超過已付房款一倍的懲罰性賠償金。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)甲公司于何時取得建設(shè)用地使用權(quán)？并說明理由。

　　(2)甲公司與丁銀行簽訂的抵押合同何時生效？丁銀行的抵押權(quán)何時設(shè)立？

　　(3)甲公司在建造的居民住宅已經(jīng)完工，未辦理房屋所有權(quán)證的情況下，是否取得了該房屋的所有權(quán)？并說明理由。

　　(4)甲公司是否應(yīng)當(dāng)就其商品房銷售廣告中的虛假宣傳向王某承擔(dān)違約責(zé)任？并說明理由。

　　(5)甲公司與王某簽訂的商品房預(yù)售合同是否已經(jīng)生效？并說明理由。

　　(6)王某是否有權(quán)要求甲公司支付不超過已付房款一倍的懲罰性賠償金？并說明理由。

 

　　正確答案:

　　(1)甲公司于2009年11月5日取得建設(shè)用地使用權(quán)。根據(jù)規(guī)定，建設(shè)用地使用權(quán)的取得必須向登記機(jī)構(gòu)辦理登記，登記是建設(shè)用地使用權(quán)生效的條件。

　　(2)抵押合同于2010年3月10日生效，丁銀行的抵押權(quán)于2010年3月12日設(shè)立。

　　(3)甲公司已經(jīng)取得該房屋的所有權(quán)。根據(jù)規(guī)定，因合法建造等事實(shí)行為設(shè)立物權(quán)的，自事實(shí)行為成就時發(fā)生效力。

　　(4)甲公司應(yīng)當(dāng)向王某承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，商品房銷售廣告就商品房開發(fā)規(guī)劃范圍內(nèi)的房屋及相關(guān)設(shè)施所作的說明和允諾具體確定，并對合同的訂立以及房屋價格的確定有重大影響的，視為要約，該內(nèi)容即使未訂入合同，仍屬于合同的組成部分，當(dāng)事人違反這些內(nèi)容的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　(5)甲公司與王某簽訂的商品房預(yù)售合同已經(jīng)生效。根據(jù)規(guī)定，商品房預(yù)售合同應(yīng)當(dāng)辦理登記備案手續(xù)，但該登記備案手續(xù)并非合同的生效條件，當(dāng)事人另有約定的除外。

　　(6)王某無權(quán)要求甲公司支付懲罰性賠償金。根據(jù)規(guī)定，甲公司的行為不屬于"買受人可以要求出賣人承擔(dān)不超過已付房款一倍的懲罰性賠償金的五類法定情形"。

 

　　2．甲公司委派業(yè)務(wù)員張某去乙公司采購大蒜，張某持甲公司已經(jīng)蓋章的空白合同書以及采購大蒜的授權(quán)委托書前往。

　　張某以甲公司的名義和乙公司于3月1日簽訂大蒜買賣合同，約定由乙公司代辦托運(yùn)，貨交承運(yùn)人丙公司后即視為完成交付。大蒜總價款為100萬元，貨交丙公司后甲公司先付50萬元貨款，貨到甲公司后再付清余款50萬元。雙方還約定，甲公司向乙公司先交付的50萬元貨款中包含定金20萬元，如任何一方違約，需向守約方支付違約金30萬元。

　　張某發(fā)現(xiàn)乙公司尚有部分綠豆要出售，認(rèn)為時值綠豆銷售旺季，遂于3月2日擅自決定以甲公司的名義和乙公司再簽訂一份綠豆買賣合同，總價款為100萬元，仍由乙公司代辦托運(yùn)，貨交承運(yùn)人丙公司后即視為完成交付。其他條款與大蒜買賣合同的約定相同。

　　4月1日，乙公司按照約定將大蒜和綠豆交給丙公司，甲公司將50萬元大蒜貨款和50萬元綠豆貨款匯付給乙公司。按照托運(yùn)合同，丙公司應(yīng)在10天內(nèi)將大蒜和綠豆運(yùn)至甲公司。

　　4月5日，甲、丁公司簽訂以120萬元價格轉(zhuǎn)賣大蒜的合同。4月7日，因大蒜價格大漲，甲公司又以150萬元價格將大蒜賣給戊公司，并指示丙公司將大蒜直接運(yùn)交戊公司。4月8日，丙公司運(yùn)送大蒜過程中，因山洪暴發(fā)大蒜全部毀損。戊公司因未收到貨物拒不付款，甲公司因未收到戊公司貨款拒絕支付乙公司大蒜尾款50萬元。

　　后綠豆行情暴漲，丙公司以自己的名義按130萬元的價格將綠豆轉(zhuǎn)賣給不知情的己公司，并迅即交付，但尚未收取貨款。甲公司得知后，要求己公司返還綠豆。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)大蒜運(yùn)至丙公司時，其所有權(quán)歸誰？并說明理由。

　　(2)丁公司能否要求甲公司承擔(dān)違約責(zé)任？并說明理由。

　　(3)大蒜在運(yùn)往戊公司途中毀損的風(fēng)險由誰承擔(dān)？并說明理由。

　　(4)甲公司能否以未收到戊公司的大蒜貨款為由，拒絕向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任？并說明理由。

　　(5)乙公司未收到甲公司的大蒜尾款，能否同時適用定金條款和違約金條款要求甲公司承擔(dān)責(zé)任？并說明理由。

　　(6)甲公司和乙公司簽訂的綠豆買賣合同的效力如何？并說明理由。

　　(7)甲公司是否有權(quán)要求己公司返還綠豆？并說明理由。

 

　　正確答案:

　　(1)大蒜的所有權(quán)歸甲公司。根據(jù)規(guī)定，除法律另有規(guī)定的以外，買賣合同標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時起轉(zhuǎn)移。在本題中，甲公司和乙公司約定，大蒜交給丙公司時視為完成交付，因此，甲公司是大蒜的所有權(quán)人。

　　(2)丁公司有權(quán)要求甲公司承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，在出賣人就同一標(biāo)的物訂立多重買賣合同的情形下，如果合同均不具有《合同法》第52條規(guī)定的無效情形，買受人因不能按照合同約定取得標(biāo)的物所有權(quán)，可以請求追究出賣人的違約責(zé)任。

　　(3)大蒜毀損的風(fēng)險由戊公司承擔(dān)。根據(jù)規(guī)定，出賣人出賣交由承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)脑谕緲?biāo)的物，除當(dāng)事人另有約定的以外，毀損、滅失的風(fēng)險自合同成立之日起由買受人承擔(dān)。

　　(4)甲公司不能以未收到戊公司的大蒜貨款為由，拒絕向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人一方因第三人的原因造成違約的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　(5)乙公司不能同時適用定金條款和違約金條款要求甲公司承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時，對方只能選擇適用違約金或者定金條款，二者不能并用。

　　(6)甲公司和乙公司簽訂的綠豆買賣合同有效。根據(jù)規(guī)定，行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立的合同，未經(jīng)被代理人追認(rèn)，對被代理人不發(fā)生效力，由行為人承擔(dān)責(zé)任。在本題中，張某以甲公司的名義和乙公司簽訂綠豆買賣合同的行為屬于無權(quán)代理，但甲公司通過向乙公司支付50萬元綠豆貨款的行為，對此進(jìn)行了追認(rèn)，因此，綠豆買賣合同有效。

　　(7)甲公司無權(quán)要求己公司返還綠豆。因為己公司基于善意取得制度已經(jīng)取得了該批綠豆的所有權(quán)，甲公司已經(jīng)喪失了對綠豆的所有權(quán)，因此，甲公司無權(quán)要求己公司返還綠豆。

 

　　3．2012年8月，中國證監(jiān)會在對甲上市公司（以下簡稱"甲公司"）進(jìn)行例行檢查中，發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實(shí)：

　　(1)2012年4月1日，甲公司副總經(jīng)理康某將其于2012年2月1日買入的甲公司股票10萬股全部賣出，獲利20萬元。2012年4月10日，持有甲公司2%股份的股東王某（已連續(xù)持有8個月）要求甲公司董事會收回康某20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益，但甲公司董事會直到2012年5月20日仍未執(zhí)行王某的請求，王某遂于2012年6月1日以自己的名義向人民法院提起訴訟，要求康某向甲公司返還20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益。

　　(2)甲公司的總股本為10億股，其國有控股股東A公司在未經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的情況下，在最近連續(xù)3個會計年度通過證券交易系統(tǒng)累計凈轉(zhuǎn)讓股份達(dá)5000萬股（不涉及對甲公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移）。

　　(3)2012年6月10日，甲公司的國有股東B公司擬以協(xié)議方式將其持有的甲公司股份全部轉(zhuǎn)讓給C公司。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議，轉(zhuǎn)讓價格擬訂為上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值的85%。C公司擬以現(xiàn)金支付，C公司在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)向B公司支付20%的保證金，其余價款在股份過戶后1年內(nèi)付清。

　　(4)2012年6月20日，甲公司為D公司1000萬元的銀行貸款提供擔(dān)保。經(jīng)查：D公司借款后的資產(chǎn)負(fù)債率將達(dá)75%，債權(quán)人E銀行在明知該項擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會批準(zhǔn)的情況下仍與甲公司簽訂了擔(dān)保合同。銀行貸款到期后，債務(wù)人D公司不能清償?shù)膫鶆?wù)為600萬元。

　　(5)2012年7月1日，持有甲公司6%股份的F公司向G銀行貸款8000萬元，并以其所持甲公司6%的股份設(shè)定了質(zhì)押。F公司和G銀行于7月1日簽訂了質(zhì)押合同，并于7月10日向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理了登記。F公司將該事項及時告知了甲公司董事會，但甲公司對該信息一直未進(jìn)行任何披露。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容，康某買賣甲公司股票的行為是否符合規(guī)定？王某以自己的名義向人民法院提起訴訟，要求康某向甲公司返還20萬元股票轉(zhuǎn)讓收益的做法是否符合規(guī)定？并分別說明理由。

　　(2)根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容，A公司的做法是否符合規(guī)定？并說明理由。

　　(3)根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容，B公司與C公司達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議有哪些不符合規(guī)定之處？并分別說明理由。

　　(4)根據(jù)本題要點(diǎn)(4)、所提示的內(nèi)容，甲公司為D公司提供的擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會批準(zhǔn)是否符合規(guī)定？對于債務(wù)人D公司不能清償?shù)?00萬元債務(wù)，債權(quán)人E銀行可以要求甲公司清償?shù)臄?shù)額不應(yīng)超過多少萬元？并分別說明理由。

　　(5)根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容，F(xiàn)公司和G銀行簽訂的質(zhì)押合同何時生效？G銀行的質(zhì)權(quán)何時設(shè)立？甲公司對該事項未進(jìn)行任何信息披露的做法是否符合規(guī)定？并分別說明理由。

 

　　正確答案:

　　(1)①康某買賣甲公司股票的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。②王某的做法符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司董事會不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　(2)A公司的做法不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，總股本不超過10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)3個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的5%，且國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不涉及上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，才可以采取事后備案的方式。在本題中，甲公司的總股本為10億股，A公司在連續(xù)3個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例已達(dá)總股本的5%，A公司應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

　　(3)①股份轉(zhuǎn)讓價格不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定；確需折價的，其最低價格不得低于該算術(shù)平均值的90%。②股份轉(zhuǎn)讓價款的支付方式不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，擬受讓方以現(xiàn)金支付股份轉(zhuǎn)讓價款的，國有股東應(yīng)在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)收取不低于轉(zhuǎn)讓收入30%的保證金，其余價款應(yīng)在股份過戶前全部結(jié)清。

　　(4)①甲公司為D公司提供的擔(dān)保未經(jīng)股東大會批準(zhǔn)不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保，應(yīng)由股東大會審批。②債權(quán)人E銀行可以要求甲公司清償?shù)臄?shù)額不應(yīng)超過300萬元。根據(jù)規(guī)定，主合同有效而擔(dān)保合同無效，債權(quán)人、擔(dān)保人有過錯的，擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的部分，不應(yīng)超過債務(wù)人不能清償部分的1/2。

　　(5)①質(zhì)押合同于7月1日生效。根據(jù)規(guī)定，質(zhì)押合同自合同簽訂時生效。②G銀行的質(zhì)權(quán)于7月10日設(shè)立。根據(jù)規(guī)定，以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。③甲公司的做法不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，任一個股東所持上市公司5%以上股份被質(zhì)押，屬于重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提交臨時報告。

 

　　4．甲股份有限公司（以下簡稱"甲公司"）成立于2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定，凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交股東大會討論決定。

　　乙有限責(zé)任公司（以下簡稱"乙公司"）是一家軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件，但缺少3000萬元資金，遂與甲公司洽談，希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。

　　2009年4月10日，甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項目進(jìn)行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時，董事陳某對此投資項目表示反對，其意見被記載于會議記錄，趙某等其余8名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議，雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定。2009年4月20日，甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項目。

　　2009年8月，該軟件產(chǎn)品投入市場，但由于產(chǎn)品性能不佳，銷售狀況很差，甲公司損失重大。

　　2009年9月1日，甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某，王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日，甲公司將有關(guān)該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告，并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。

　　2009年10月20日，持有甲公司2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負(fù)賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的甲公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)軟件項目的決議行使表決權(quán)？并說明理由。

　　(2)董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項目的損失對甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任？并說明理由。

　　(3)甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定？并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)？并說明理由。

　　(4)股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

　　(5)鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

 

　　正確答案:

　　(1)李某無權(quán)行使表決權(quán)。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)。在本題中，甲公司董事會就投資乙公司的軟件項目進(jìn)行表決時，董事李某作為乙公司的出資人，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

　　(2)陳某無須承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，董事會的決議違反公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。在本題中，董事陳某在表決時曾表明異議并記載于會議記錄，陳某可以免除責(zé)任。

　　(3)①李某的做法不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。在本題中，甲公司發(fā)生重大損失屬于重大事件、內(nèi)幕信息，甲公司董事李某屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在內(nèi)幕信息公開前，李某不得泄露該信息；②王某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將該信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者據(jù)此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易。

　　(4)鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司的董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。如果監(jiān)事會收到該股東的書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟的，該股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。在本題中，鄭某持有甲公司的股份為2%，而且鄭某作為發(fā)起人股東，其持有甲公司股份的連續(xù)時間在180日以上，因此，鄭某有權(quán)以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　(5)鄭某的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

 

　　5．A股份有限公司（以下簡稱"A公司"）于2006年在上海證券交易所上市，股本總額為1億股。截至2012年12月31日，A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。

　　(1)2013年2月1日，A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判W合作項目。3月17日，雙方簽訂合作協(xié)議，當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月18日，A公司就該重大事件向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告，并在《中國證券報》上予以公告。此后，A公司股票持續(xù)上漲。3月28日，黃某將其持有的A公司股票全部出售，獲利50萬元。

　　(2)2013年4月，A公司為籌集W合作項目資金，向B銀行借款3000萬元，期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同約定：A公司以其生產(chǎn)設(shè)備提供抵押擔(dān)保，若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備直接歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。

　　(3)2013年5月，A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%，另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項的決議形成了會議記錄。其中部分通過事項的表決情況如下：

　?、僭趯徸h公司為籌集W合作項目所需資金，董事會提出的向原股東配售5000萬股的配股方案時，持有10%股份的股東在表決時棄權(quán)；持有9%股份的股東在表決時投了反對票；持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票；其余持有21%股份的股東在表決時均投了贊成票。

　?、谠趯徸h公司為購買W合作項目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備，計劃投資7000萬元的事項時，持有15%股份的股東在表決時投了反對票；持有10%股份的股東在表決時棄權(quán)；持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了反對票；其余持有15%股份的股東在表決時均投了贊成票。

　?、墼趯徸h公司解聘甲會計師事務(wù)所的事項時，持有5%股份的股東在表決時棄權(quán)；持有5%股份的股東在表決時投了反對票；持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票；其余持有30%股份的股東在表決時均投了贊成票。

　　要求：

　　指出上述(1)、(2)、(3)事項中有哪些違法之處？并分別說明理由。

 

　　正確答案:

　　(1)黃某建議陳某買入本公司股票的行為違法，屬于內(nèi)幕交易行為。根據(jù)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　(2)黃某將其持有的A公司股票全部售出的行為違法。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

　　(3)抵押合同中有關(guān)"若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備直接歸B銀行所有"的約定無效。根據(jù)規(guī)定，訂立抵押合同時，抵押權(quán)人和抵押人不得約定在債務(wù)履行期限屆滿抵押權(quán)人未受清償時，抵押物的所有權(quán)直接歸債權(quán)人所有。但是，該條款的無效不影響抵押合同其他條款的效力。

　　(4)擬配售股份的數(shù)量不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的，擬配售股份的數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　(5)股東大會通過配股方案的決議違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股屬于增資事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。在本案中，A公司股東大會贊成該事項的表決權(quán)僅為出席會議的股東所持表決權(quán)的62%(31%÷50%)。

　　(6)股東大會通過購買重要生產(chǎn)設(shè)備的決議違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司1年內(nèi)出售、購買重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。在本案中，該重要生產(chǎn)設(shè)備投資額7000萬元，已經(jīng)超過資產(chǎn)總額2億元的30%，而A公司股東大會贊成該事項的表決權(quán)僅占出席會議的股東所持表決權(quán)的30%(15%÷50%)。