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第五章 金融衍生工具

   掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。

   掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制等主要交易制度。掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。熟悉金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。了解互換交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業務內容。

   掌握金融期權的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別。熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類。了解金融期權的主要功能。掌握期權的內在價值和時間價值，熟悉期權價格的主要影響因素。

   掌握權證的定義、分類、要素；發行、上市與交易；了解權證與標準期權產品的異同。

   掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素；掌握可轉換債券的理論價值、轉換價值；了解可轉換債券的市場價格及轉換升貼水；掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。

   掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構，了解存托憑證的優點，了解我國發行的存托憑證。

   掌握資產證券化的含義、資產證券化的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。

   掌握結構化衍生產品的含義、類別；了解中國結構化金融產品的發展趨勢。

第六章 證券市場運行

   熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運作系統、交易原則和交易規則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業板塊的設立原則、總體設計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型、原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司的股份轉讓方式、非上市股份有限公司股份報價轉讓規則。

   掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

   掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

第七章 證券中介機構

   掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求，熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司主要業務及相關管理規定；了解證券公司的作用和我國證券公司的發展概況。

   掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定。

   掌握證券登記結算公司設立的條件，熟悉證券登記結算公司的組織機構，掌握證券登記結算公司的職能、有關業務規則；熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執行證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；了解資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第八章 證券市場法律制度與監督管理

   掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。

   掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《首次公開發行股票并上市管理辦法》對發行人獨立性要求、發行人的財務指標條件、中介機構的核查責任等方面的規定；掌握《上市公司證券發行管理辦法》對股票發行的市場價格約束、嚴格募集資金管理、建立上市公司非公開發行股票制度、提高市場運行效率的規定；掌握《上市公司收購管理辦法》關于規范收購人和出讓人行為、減少監管部門審批豁免權力、鼓勵市場創新、建立市場約束機制的規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和相應的業務指引，關于業務許可、業務規則、債權擔保、權益處理、監督管理的規定；掌握《證券投資者保護基金管理辦法》規定的證券投資者保護基金的來源、基金的監督管理，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責；掌握《證券市場禁入規定》有關基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關規定。

   熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。熟悉投資者教育工作的有關內容；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限和各職能部門的分工。

   掌握對證券發行上市、交易市場、證券經營機構的監管內容。

   熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握中國證券業協會的職責和對會員、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券業從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券業從業人員誠信信息管理系統的主要內容；掌握從業人員的行為規范和基本行為準則。