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1．按照對未來股利支付的不同假定，股利貼現模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現模型的是（?。?。 
A．現值增長模型 
B．固定增長模型 
C．三階段股利貼現模型 
D．隨機股利貼現模型 
【答案】A 
【解析】股利貼現模型簡稱DDM，就是將未來各期支付的股利（通常還包括未來某時股票的預期售價）通過選取一定的貼現率折合為現值的方法，考察即期資產價格與預期未來現金流量折現后的現值之間的差異，即凈現值（NPV），據此判斷股票是否被錯誤定價。按照對未來股利支付的不同假定，DDM可演化為固定增長模型、三階段DDM或隨機DDM等具體表現形式。 
2．以下關于基金管理公司辦事處說法正確的是（?。?。 
A．辦事處不得從事經營性活動 
B．辦事處經公司授權可以從事公司經營范圍以內的經營性活動 
C．辦事處經中國證監會批準可以從事公司經營范圍以內的經營性活動 
D．辦事處的法律責任由公司承擔 
【答案】AD 
【解析】基金管理公司辦事處不得從事經營性活動，其法律責任由公司承擔。 

6．證券投資基金資產依其形態的不同分為（　）。 
A．現金類資產 
B．證券類資產 
C．其他類資產 
D．固定資產 
【答案】ABC 
【解析】固定資產是對實物資產的劃分，不屬于基金資產的劃分。 
7．基金托管人內部控制的目標是（　）。 
A．保證基金保值增值 
B．保證托管資產的安全完整 
C．維護持有人的權益 
D．保障基金托管業務安全、有效、穩健運行 
【答案】BCD 
【解析】保證基金保值增值是基金管理人的目標。 
8．依照《證券投資基金法》的規定，封閉式基金轉為開放式基金應當召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權的（?。┮陨贤ㄟ^。 
A．30% 
B．50% 
C．1/3 
D．2/3 
【答案】D 
9．根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的條件包括（?。?nbsp;
A．基金份額總額超過核準的最低募集份額總額 
B．基金份額總額達到核準規模的60%以上 
C．基金份額總額達到核準規模的80%以上 
D．基金份額持有人人數達到10000人以上 
【答案】C 
【解析】對封閉式基金來說,成立的條件是自該基金批準之日起,3個月內募集的資金超過批準規模的80%；對開放式基金來說,成立的條件是批準之日起3個月內凈銷售額不得少于2億元，對份額持有人人數的要求都是200人。 
10．如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（?。?。 
A．未來事件能夠被準確地預測 
B．價格能夠反映所有相關信息 
C．證券價格由于不可辨別的原因而變化 
D．價格不起伏 
【答案】B