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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，基金的募集期限不得超過(guò)(    )個(gè)月。 

A．1

B．2

C．3

D．6 

 

 

 

正確答案:C 

 

2．下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的表述正確的是(    )。 

A．?dāng)M進(jìn)行基金投資的投資人只需開(kāi)立基金賬戶(hù)

B．投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額

C．已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷(xiāo)

D．申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理為準(zhǔn) 

 

 

 

正確答案:B 

 

3．基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起(    )日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。 

A．3

B．7

C．10

D．15 

 

 

 

正確答案:C 

 

4．投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在(    )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。 

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．ETF的申購(gòu)、贖回采用(    )方式。 

A．金額申購(gòu)、份額贖回

B．份額申購(gòu)、金額贖回

C．金額申購(gòu)、金額贖回

D．份額申購(gòu)、份額贖回 

 

 

 

正確答案:D 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

6．基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

7．基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

8．開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

9．股票基金、債券基金申購(gòu)、贖回的"金額申購(gòu)、份額贖回"原則是指投資者在申購(gòu)、贖回時(shí)并不能即時(shí)獲知買(mǎi)賣(mài)的成交價(jià)格。申購(gòu)、贖回價(jià)格只能以申購(gòu)、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

10．基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

11．下列說(shuō)法正確的有(    )。 

A．基金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)

B．基金的交易與申購(gòu)、贖回為基金投資提供流動(dòng)性

C．基金份額的注冊(cè)登記是證券投資基金投資的起點(diǎn)

D．基金份額的注冊(cè)登記在確保基金募集與交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用 

 

 

 

正確答案:ABD 

 

12．下列關(guān)于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的有(    )。 

A．每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶(hù)

B．已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)

C．每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶(hù)或基金賬戶(hù)

D．每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶(hù)和基金賬戶(hù) 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

13．下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)的表述錯(cuò)誤的有(    )。 

A．申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的3%

B．基金產(chǎn)品后端收費(fèi)的最高檔申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的前端最高檔申購(gòu)費(fèi)率

C．基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其中購(gòu)金額適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

D．基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用 

 

 

 

正確答案:ABD 

 

14．出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定(    )。 

A．接受全額贖回

B．拒絕全額贖回

C．全部延期贖回

D．部分延期贖回 

 

 

 

正確答案:AD 

 

15．關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，以下說(shuō)法正確的是(    )。 

A．基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請(qǐng)

B．基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

D．上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒(méi)有漲跌幅限制 

 

 

 

正確答案:BC