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2012年證劵從業資格考試證券投資基金習題集六

發布時間：2012-05-17 共1頁

 基金管理人
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 
1．關于股票價值的估值，下面敘述正確的是(    )。 
A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現，以及經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具
C．對于成長型股票，常采用股息率的方法估值
D．在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定量指標不如財務指標重要 
 
 
 
正確答案:A 
 
2．投資決策委員會在認真分析研究發展部提供的研究報告及其投資建議的基礎上，根據現行法律法規和基金合同的有關規定，決定基金的(    )。 
A．投資組合方案
B．股票池
C．具體投資方案
D．總體投資計劃 
 
 
 
正確答案:D 
 
3．基金管理公司開展特定客戶資產管理業務時的管理費率、托管費率不得低于同類型或褶似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的(    )。 
A．50％
B．60％
C．70％
D．80% 
 
 
 
正確答案:B 
 
4．基金管理公司申請境內機構投資者資格凈資產不少于(    )億元人民幣。 
A．2
B．3
C．4
D．5 
 
 
 
正確答案:A 
 
5．2006年2月，(    )規定，基金管理公司不需報經中國證券監督管理委員會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。 
A．《中華人民共和國證券投資基金法》
B．《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》
C．《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》
D．《企業年金基金管理試行辦法》 
 
 
 
正確答案:C 
 
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 
6．投資決策委員會是公司常設機構，是公司最高投資決策機構，以定期或不定期會議的形式討論和決定公司投資的重大問題。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
7．基金管理費是基金管理人的主要收入來源。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
8．公司應當設立監察稽核部門，對公司經理層負責，開展監察稽核工作。公司應保證監察稽核部門的獨立性和絕對性。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
9．基金管理公司制定內部控制制度必須遵循合法合規性、全面性、審慎性和適時性的原則。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
10．審定基金資產配置比例或比例范圍，包括資產類別比例和行業或板塊投資比例是投資決策委員會的主要職責。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 
11．對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有(    )。 
A．市盈率
B．市凈率
C．現金流折現
D．經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
12．基金管理公司內部控制的總體目標有(    )。 
A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念
B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益
C．確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時
D．確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
13．基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有(    )。 
A．凈資產不低于2億元人民幣
B．在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產
C．經營行為規范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改
D．已經建立公平交易制度，明確了公平交易原則、內容及實現公平交易的具體措施 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
14．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務，不得有下列(    )行為。 
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
15．關于基金管理公司的業務特點，以下說法正確的有(    )。 
A．與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構相比，經營風險較高
B．收入主要來自以資產規模為基礎的咨詢費
C．核心競爭力來自投資管理能力
D．業務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題 
 
 
 
正確答案:CD 
 

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