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2012年證劵從業資格考試證券投資基金習題集七

發布時間：2012-05-17 共1頁

 基金托管人
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 
1．基金(    )是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。 
A．賬務復核
B．頭寸復核
C．資產凈值復核
D．財務報表復核 
 
 
 
正確答案:D 
 
2．交易所交易資金清算流程中，(    )托管人將經過復核、授權確認的清算指令支付執行。 
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日 
 
 
 
正確答案:B 
 
3．(    )是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結算賬戶。 
A．結算備付金賬戶
B．基金銀行存款賬戶
C．證券賬戶
D．股票賬戶 
 
 
 
正確答案:B 
 
4．托管銀行要(    )由托管人撰寫內部監察稽核報告，向監管機構報告。 
A．每星期
B．每月
C．每季度
D．每年 
 
 
 
正確答案:C 
 
5．QDⅡ基金在境內募集資金，境外進行投資，其托管業務有一定的特殊性，境內托管銀行一般委托境外機構擔任次托管人，由擔任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業務職責，但托管業務的責任仍由(    )承擔。 
A．境內托管人
B．境外托管人
C．次托管人
D．QDⅡ基金 
 
 
 
正確答案:A 
 
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 
6．基金頭寸指基金在進行交易后的所有現金類賬戶的資金余額。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
7．"凈資產和資本充足率"是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了銀行的資產質量和承擔風險的能力。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
8．基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
9．基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括：基金賬務的復核、基金頭寸的復核、基金資產凈值的復核、基金財務報表的復核、基金費用與收益分配復核。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
10．基金托管人的職責主要有安全保管基金財產、完成基金資金清算、進行基金會計核算、監督基金投資運作等方面。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 
11．按照業務運作的順序，一只開放式基金的托管業務流程可分為(    )等。 
A．簽署基金合同
B．基金募集
C．基金分紅
D．基金終止 
 
 
 
正確答案:ABD 
 
12．基金財產保管的主要內容包括(    )。 
A．基金印章保管
B．基金資產賬戶管理
C．重要文件保管
D．核對基金資產 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
13．盡管各托管銀行的內設機構在名稱、數量、職責及崗位設置等方面不盡相同，但一般都包括(    )。 
A．主要負責證券投資基金托管業務的市場開拓、市場研究、客戶關系維護的市場部門
B．主要負責基金資金清算、核算的部門
C．主要負責技術維護、系統開發的部門
D．主要負責交易監督、內部風險控制的部門 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
14．基金托管人內部控制的基本要素包括(    )。 
A．環境評估
B．風險評估
C．業務活動
D．信息溝通和內部監控 
 
 
 
正確答案:BD 
 
15．基金托管人對基金管理人投資運作監督時，一般用電話提示管理人的情況有(    )。 
A．所托管基金投資比例接近超標
B．違反法律法規或合同規定
C．媒體和輿論反映集中的問題
D．資金透支、涉嫌違規交易等行為 
 
 
 
正確答案:AC 
 

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