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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．證券投資管理與一般的商業活動具有相同的精髓，即(    )。 

A．資源優化配置

B．誠實信用

C．遵紀守法

D．在承擔風險的基礎上獲取相應的收益 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：證券投資的核心理念是在根據承擔的風險獲得相應的收益。故選D。 

 

2．證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的(    )。 

A．發起人、管理人和投資人

B．管理人、托管人和投資人

C．托管人、發起人和投資人

D．受益人、管理人和投資人 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券投資基金的三個主要當事人包括基金投資人(又稱之為基金份額持有人)、基金管理人和基金托管人，他們是依據信托關系而運作的。故選B。 

 

3．證券投資基金起源于19世紀的(    )。 

A．英國

B．美國

C．法國

D．荷蘭 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于英國的投資信托公司。1868年．英國成立"海外及殖民地政府信托基金"。故選A。 

 

4．根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值是下列哪個基金主體的義務(    )。 

A．基金發起人

B．基金托管人

C．基金持有人

D．基金管理人 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：計算并發布基金單位凈值是由基金管理人作出的，基金托管人的職責是對其發布凈值信息進行復核。故選D。 

 

5．某公司今年每股股息為0．5元，預期今后每股股息將以每年10％的速度穩定增長。當前的無風險利率為0．03，市場組合的風險溢價為0．08，此公司的股票的β值為1．5，計算：此公司股票當前的合理價格應該是(    )。 

A．25

B．15

C．10

D．5 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：股票的必要收益率K=r+[E(r)-r]β=0．03+0．08×1．5=0．15，股票價格P=0．5／(K-0．1)=10。故選C。