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2012年證劵從業資格考試證券投資基金考前沖刺試題11

發布時間：2012-05-17 共1頁

 考前沖刺（五）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 
1．(    )是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。 
A．證券投資基金
B．股票
C．封閉式基金
D．開放式基金 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干敘述的是基金的定義。故選A。 
 
2．長期來看，小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比(    )。 
A．要高于大公司
B．要小于大公司
C．等于大公司
D．沒有明確的結論 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：長期來看，小公司投資回報率要高于大公司的投資回報率，但相應的風險也更大。故選A。 
 
3．基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止(    )。 
A．按市價高于配股價的差額估值
B．按該股的市價估值
C．按配股價估值
D．暫不估值 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：配股權證從配股除權日起到配股確認日止按市價高于配股價的差額估值。故選A。 
 
4．根據(    )可以將基金分為如基礎行業基金、資源類股票基金、房地產基金、金融服務基金、科技股基金等。 
A．行業分類
B．投資風格分類
C．股票性質分類
D．股票規模分類 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：資源類股票基金、房地產基金、金融服務基金、科技股基金是按行業分類。故選A。 
 
5．資本市場線的Y軸截距代表(    )。 
A．無風險收益率
B．風險溢價
C．風險的價格
D．效用等級 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：資本市場線所在坐標橫軸為投資組合的風險，縱軸為投資收益，根據資本市場線，截距r為無風險利率。故選A。 
 
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 
6．風險調整的方法中，詹森指數衡量的是差異收益率，而另外兩個指數衡量的是單位風險超額收益率。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確，另兩個指數指的是特雷諾指數與夏普指數。 
 
7．當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用規避和現金流匹配的策略。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
8．基金收益具有一定的波動性，投資風險較大，銀行存款利率相對固定，投資者損失本金的可能性很小，投資相對比較安全。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
9．基金交易價格的變化單位為0．001元。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
10．基金托管人一般由基金發起人聘請。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 
11．基金銷售的審慎性調查包括(    )。 
A．基金代銷機構要了解基金管理人的誠信狀態
B．基金代銷機構要了解基金管理人的經營管理能力
C．基金代銷機構要了解基金管理人的投資管理能力
D．基金代銷機構要了解基金管理人的內部控制狀態 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均是基金代銷機構審慎性調查的內容。故選ABCD。 
 
12．基金管理公司董事會對下列事項(    )審議時，須經2／3以上的獨立董事同意方可生效。 
A．基金管理公司的關聯交易
B．基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬
C．基金管理公司租用基金專用交易席位
D．基金管理公司聘請更換會計師事務所 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四個選項均是要經過2／3以上的獨立董事同意方可生效。故選ABCD。 
 
13．從近年來我國開放式基金的發展看，我國基金業在發展中表現出以下哪幾方面的特點?(    ) 
A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種
B．合資基金管理公司發展迅猛，市場地位不斷提高
C．營銷和服務創新活躍
D．法律規范進一步完善 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四個選項均是我國基金發展中的特點。故選ABCD。 
 
14．自律承諾的主要內容包括(    )。 
A．堅持"公平公正公開"的原則，維護基金持有人的利益，促進證券市場的健康發展
B．規范經營，嚴格自律，建立完善內部管理制度和風險控制制度
C．加強與境外基金管理公司托管銀行以及境內成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平
D．加強基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四個均是自律承諾的主要內容。故選ABCD。 
 
15．貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(    )。 
A．1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券
C．期限在1年以內(含1年)的債券回購
D．期限在1年以內(含1年)的商業銀行票據 
 
 
 
正確答案:ABC　解題思路：貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現金；②1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單；③剩余期限在397天以內(含397天)的債券；④期限在1年以內(1年)的債券回購；⑤期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據；⑥剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券。故選ABC。 
 
 

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