2012年證劵從業(yè)資格考試證券投資基金考前沖刺試題12
發(fā)布時(shí)間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（六）
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1．現(xiàn)代證券組合理論的開端是( )。
A．馬柯維茨
B．夏普
C．羅爾
D．特雷諾
正確答案:A 解題思路：馬柯維茨是現(xiàn)代投資組合理論的奠基人。故選A。
2．在期望收益率相等的情況下，下列何種人會(huì)選擇波動(dòng)性較大的投資( )。
A．風(fēng)險(xiǎn)中立者
B．風(fēng)險(xiǎn)愛好者
C．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者
D．風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)者
正確答案:B 解題思路：風(fēng)險(xiǎn)愛好者為獲得更大的收益可以承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。故選B。
3．( )采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
正確答案:D 解題思路：非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。故選D。
4．股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利?( )
A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B．零增長模型
C．不變增長模型
D．市盈率估價(jià)模型
正確答案:B 解題思路：零增長模型假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。故選B。
5．違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是( )受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。
A．債券收益
B．投資收益
C．實(shí)際收效
D．預(yù)期收益
正確答案:D 解題思路：違約風(fēng)險(xiǎn)模型衡量的是公司違約對預(yù)期收益的影響程度。故選D。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示)
6．設(shè)立基金管理公司的主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。
A．對
B．錯(cuò)
正確答案:A 解題思路：題干表述符合我國《證券投資基金法》第一十三條規(guī)定。
7．貨幣市場基金收益公告主要包括每十萬份基金凈收益和7日年化收益率。
A．對
B．錯(cuò)
正確答案:A 解題思路：題干表述正確。
8．申購或贖回的價(jià)格錯(cuò)誤將會(huì)引起基金資產(chǎn)的"稀釋"或"濃縮"。
A．對
B．錯(cuò)
正確答案:A 解題思路：題干表述正確。
9．申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。
A．對
B．錯(cuò)
正確答案:A 解題思路：題干表述正確。
10．公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開。
A．對
B．錯(cuò)
正確答案:A 解題思路：題干表述正確。
三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分)
11．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者對每增加一單位風(fēng)險(xiǎn)，所要求的新增回報(bào)率不會(huì)( )。
A．遞增
B．遞減
C．不變
D．不一定
正確答案:BCD 解題思路：風(fēng)險(xiǎn)厭惡者如果每增加一個(gè)單位風(fēng)險(xiǎn)，則要求回報(bào)者會(huì)遞增。故選BCD。
12．中國基金業(yè)發(fā)展歷史的描述正確的是( )。
A．1987年，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在中國香港聯(lián)合設(shè)立了中國置業(yè)基金，這標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)正式開始涉足投資基金業(yè)務(wù)
B．2001年9月，我國第一支開放式基金--華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越
C．截止到2007年底，開放式基金數(shù)量占基金全部數(shù)量的比例達(dá)到了90％
D．2007年我國基金市場新發(fā)行了兩只封閉式基金
正確答案:ABCD 解題思路：題干四項(xiàng)均是我國基金發(fā)展的正確事項(xiàng)。故選ABCD。
13．基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件( )。
A．實(shí)收資本不少于三億元
B．經(jīng)營狀況良好，無不良記錄
C．屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
正確答案:ABCD 解題思路：題干四項(xiàng)均是基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合的條件。故選ABCD。
14．根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求( )。
A．堅(jiān)持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則
B．使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助又相互制衡
C．建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D．實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用
正確答案:ABCD 解題思路：題干四項(xiàng)均是基金管理公司內(nèi)部治理應(yīng)當(dāng)符合的內(nèi)容。故選ABCD。
15．基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資( )。
A．向他人提供擔(dān)保
B．承銷證券
C．從事承擔(dān)無責(zé)任的投資
D．向基金托管人出資
正確答案:ABCD 解題思路：題干四項(xiàng)均屬基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)禁止的行為。故選ABCD。
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