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2012年證劵從業資格考試證券投資基金考前沖刺試題12

發布時間：2012-05-17 共1頁

 考前沖刺（六）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 
1．現代證券組合理論的開端是(    )。 
A．馬柯維茨
B．夏普
C．羅爾
D．特雷諾 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：馬柯維茨是現代投資組合理論的奠基人。故選A。 
 
2．在期望收益率相等的情況下，下列何種人會選擇波動性較大的投資(    )。 
A．風險中立者
B．風險愛好者
C．風險厭惡者
D．風險變動者 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：風險愛好者為獲得更大的收益可以承擔更大的風險。故選B。 
 
3．(    )采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。 
A．首次發行未上市的股票
B．送股、轉增股、配股和增發新股等發行未上市股票
C．發行未上市的債券和權證
D．非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票 
 
 
 
正確答案:D　解題思路：非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。故選D。 
 
4．股票內在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利?(    ) 
A．現金流貼現模型
B．零增長模型
C．不變增長模型
D．市盈率估價模型 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：零增長模型假定股票永遠支付固定的股利。故選B。 
 
5．違約風險模型考察的是(    )受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。 
A．債券收益
B．投資收益
C．實際收效
D．預期收益 
 
 
 
正確答案:D　解題思路：違約風險模型衡量的是公司違約對預期收益的影響程度。故選D。 
 
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 
6．設立基金管理公司的主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述符合我國《證券投資基金法》第一十三條規定。 
 
7．貨幣市場基金收益公告主要包括每十萬份基金凈收益和7日年化收益率。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
8．申購或贖回的價格錯誤將會引起基金資產的"稀釋"或"濃縮"。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
9．申請設立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權益類證券投資活動的，應當向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴格規范其證券投資活動。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
10．公司內部控制大綱是對公司章程規定的內部控制原則的細化和展開。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 
11．風險厭惡者對每增加一單位風險，所要求的新增回報率不會(    )。 
A．遞增
B．遞減
C．不變
D．不一定 
 
 
 
正確答案:BCD　解題思路：風險厭惡者如果每增加一個單位風險，則要求回報者會遞增。故選BCD。 
 
12．中國基金業發展歷史的描述正確的是(    )。 
A．1987年，中國新技術創業投資公司與匯豐集團、渣打集團在中國香港聯合設立了中國置業基金，這標志著中資金融機構正式開始涉足投資基金業務
B．2001年9月，我國第一支開放式基金--華安創新誕生，標志著我國基金業發展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越
C．截止到2007年底，開放式基金數量占基金全部數量的比例達到了90％
D．2007年我國基金市場新發行了兩只封閉式基金 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均是我國基金發展的正確事項。故選ABCD。 
 
13．基金管理公司股東出資轉讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應當符合以下條件(    )。 
A．實收資本不少于三億元
B．經營狀況良好，無不良記錄
C．屬于依法設立的證券公司、信托投資公司
D．中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均是基金管理公司股東出資轉讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應當符合的條件。故選ABCD。 
 
14．根據有關規定和行業特點，基金管理公司治理結構應當符合以下要求(    )。 
A．堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則
B．使股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助又相互制衡
C．建立完善的內部監督和控制機制
D．實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發揮作用 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均是基金管理公司內部治理應當符合的內容。故選ABCD。 
 
15．基金財產不得用于下列投資(    )。 
A．向他人提供擔保
B．承銷證券
C．從事承擔無責任的投資
D．向基金托管人出資 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均屬基金財產應禁止的行為。故選ABCD。 
 

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