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2012年證劵從業資格考試證券投資基金考前沖刺試題13

發布時間：2012-05-17 共1頁

 考前沖刺（七）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 
1．按照道氏理論對證券市場價格波動的劃分，以下說法中正確的是(    )。 
A．證券市場價格波動由長期波動和短期波動兩種趨勢構成
B．證券市場價格波動由長期波動和中期波動兩種趨勢構成
C．證券市場價格波動由中期波動和短期波動兩種趨勢構成
D．證券市場價格波動由主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三個層次構成 
 
 
 
正確答案:D　解題思路：道氏認為價格的波動盡管表現形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。這三種趨勢的劃分為其后出現的波浪理論打下了基礎。故選D。 
 
2．在其他條件相同的情況下，選擇關聯性(    )的多元化證券組合可有效地降低個別風險。 
A．高
B．低
C．相同
D．為-1．00 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：證券組合的風險隨著組合所包含的證券數量的增加而降低，資產間關聯性低的多元化證券組合可以有效地降低個別風險。故選B。 
 
3．(    )是指通過基金管理人指定的營業網點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發售基金份額的方式。 
A．直接銷售
B．銀行銷售
C．網上發售
D．網下發售 
 
 
 
正確答案:D　解題思路：網下發售是指通過基金管理人指定的營業網點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發售基金份額的方式。故選D。 
 
4．目前我國規定設立的基金管理公司的最低實收資本為(    )。 
A．500萬元
B．1000萬元
C．5000萬元
D．1億元 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：目前我國規定設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元。故選B。 
 
5．受托負責證券投資基金具體投資操作的機構是(    )。 
A．基金發起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金管理人 
 
 
 
正確答案:D　解題思路：根據法律、法規的規定，基金管理人承擔基金投資運作，謀求基金資產的不斷增值，使基金份額持有人收益最大化的專業性機構。故選D。 
 
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 
6．股票投資風格是基金經理人以股票的行為模式為基準確定基金投資類型的一種組合管理模式。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
7．在ETF申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規定，可用一定數量的現金替代組合證券中的部分證券，這被稱為"現金替代"。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
8．證券投資基金的公募發行是指以公開方式向機構投資人發行基金的方式。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
9．證券買賣差價收入又稱資本利得收入。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
10．封閉式基金一般采用現金分紅方式。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 
11．全球基金業發展的趨勢與特點是(    )。 
A．美國占據主導地位，其他國家發展迅猛
B．開放式基金成為證券投資基金的主流產品
C．基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出
D．基金的資金來源發生了重大變化 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四個選項全為基金業發展的趨勢與特點。故選ABCD。 
 
12．市場營銷控制過程主要包括以下哪幾個步驟?(    ) 
A．管理部門評估廣告投入效果、不同渠道的資源投入，及時采取正確的行動，以此彌補目標與業績之間的差距
B．管理部門設定具體的市場營銷目標，通常對不同的營銷活動或單獨的項目，如新基金的發行等制定不同的預算
C．衡量企業在市場中的銷售業績，檢查銷售時間表是否得到執行
D．分析目標業績和實際業績之間存在差異的原因以及預算收支不平衡的原因等 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干敘述的均是市場營銷控制的過程。故選ABCD。 
 
13．下列是證券組合管理基本步驟的是(    )。 
A．確定證券投資政策
B．進行證券投資分析
C．組建證券投資組合
D．投資組合業績評估 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：證券組合管理基本步驟有確定證券投資政策、進行證券投資分析、組建證券投資組合和投資組合業績評估等。故選ABCD。 
 
14．證券投資基金的特點包括(    )。 
A．集合理財、專業管理
B．組合投資、分散風險
C．利益共享、風險共擔
D．獨立托管、保障安全 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：證券投資基金的特點包括：集中理財、專業管理；組合投資、分散風險；利益共享、風險共擔；嚴格監管、信息透明；獨立托管、保障安全。故選ABCD。 
 
15．基金管理公司研究部的研究一般包括(    )。 
A．宏觀與策略研究
B．行業研究
C．個股研究
D．技術分析 
 
 
 
正確答案:ABC　解題思路：研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。研究部的主要職責是通過對宏觀經濟、行業狀況、市場行情和上市公司價值變化的詳細分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議。為投資提供決策依據。故選ABC。 
 
 

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