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2012年證劵從業資格考試證券投資基金考前沖刺試題14

發布時間：2012-05-17 共1頁

 考前沖刺（八）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 
1．某基金2005年12月3日的份額凈值為1．5757元／單位，2006年9月1日的份額凈值為1．8667元／單位，期間基金曾經在2006年2月29日每10份派息2．84元，則這一階段該基金的簡單收益率為(    )。 
A．38．98％
B．4．44％
C．36．49％
D．34．44％ 
 
 
 
正確答案:C　解題思路：簡單收益率=(1．8667+0．284-1．5757)／1．5757=36．49％。故選C。 
 
2．基金監察稽核的目的是檢查和評價公司(    )制度的合規性。 
A．董事會
B．監事會
C．內部控制
D．獨立董事 
 
 
 
正確答案:C　解題思路：監察稽核的目的是檢查、評價公司內部控制制度和公司投資運作的合法性、合規性和有效性，監督公司內部控制制度的執行情況。揭示公司內部管理及投資運作中的風險，及時提出改進意見，確保國家法律、法規和公司內部管理制度的有效執行，維護基金投資人的正當權益。故選C。 
 
3．根據行為金融學理論，投資者所具有的避免"后悔"心理特征會導致(    )。 
A．低估證券的實際風險，進行過度交易
B．對不熟悉的股票、資產敬而遠之
C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D．追漲殺跌 
 
 
 
正確答案:D　解題思路：由于避免"后悔"心理，在市場上漲的時候會跟進，而下跌的時候賣出，從而助長了追漲殺跌。故選D。 
 
4．在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長，市場利率變動所導致的價格波動幅度(    )。 
A．越大
B．不變
C．越小
D．不一定 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：由于債券價格的波動性與其到期期限的長短相關，期限越長，市場利率變動時其價格波動幅度也越大，債券的利率風險也越大。故選A。 
 
5．每只基金通過一家證券經營機構買賣證券的年成交量，應低于這支基金買賣證券年成交量的(    )。 
A．40％
B．30％
C．20％
D．10％ 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：每只基金通過一家證券經營機構買賣證券的年成交量，應低于這支基金買賣證券年成交量的30％。故選B。 
 
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 
6．投資組合中或多或少總會保留一定量的現金，這使得市場行情上升，投資組合的績效劣于市場指數。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
7．債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 
 
8．證券投資基金募集不成功，基金管理人須承擔證券投資基金募集費用。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A　解題思路：題干描述符合《證券投資基金法》第四十六條規定。 
 
9．貨幣市場基金的份額凈值可以大于1。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變。 
 
10．營銷的對象只可以是有形的物品。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：營銷的對象可以是有形的物品，也可以是無形的產品和服務。 
 
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 
11．關于ETF份額的申購與贖回，下列說法正確的是(    )。 
A．申購和贖回場所。投資者應當在代辦證券公司辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為"代辦證券公司")提供的其他方式辦理基金的申購和贖回
B．申購和贖回的時間。基金在基金份額折算日之后可開始辦理申購；基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回
C．申購、贖回清單的內容。T日申購、贖回清單公告內容包括最小申購、贖回單位所對應的組合證券內各成分證券數據、現金替代、T日預估現金部分、T-1日現金差額、基金份額凈值及其他相關內容
D．申購、贖回申請提交后不得撤銷 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干的敘述均符合ETF的特點。故選ABCD。 
 
12．基金管理公司的業務特點是(    )。 
A．基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多
B．資產管理規模的擴大對基金管理公司具有重要的意義
C．基金管理公司在經營更多地體現出一種知識密集型產業的特色
D．基金管理公司的業務對時間與準確性的要求很高，任何遲誤與失誤都會造成很大問題 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均是基金管理公司的業務特點。故選ABCD。 
 
13．我國基金監管的原則是(    )。 
A．依法監管原則
B．自律性監管為主，政府監管為輔的原則
C．"三公"原則監管與自律并重原則
D．監管的連續性和有效性原則 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均是基金監管的原則。故選ABCD。 
 
14．關于基金管理公司的日常監管，以下說法正確的是(    )。 
A．公司是否明確股東會的職權范圍和議事規則，股東是否嚴格履行義務
B．公司監事會或執行監事是否切實履行監督職責
C．公司是否建立有效制度防范不正當關聯交易
D．公司是否明確董事會的職權范圍和議事規則 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均是關于基金管理公司的日常監管的正確表述。故選ABCD。 
 
15．按照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金托管人的職責包括(    )。 
A．依法持有基金資產
B．采取適當合理的措施，使開放式基金單位的認購申購贖回等事項及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規定
C．在定期報告內出具托管人意見
D．采取適用合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購申購贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規定 
 
 
 
正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均為基金托管人的職責。故選ABCD。 
 

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