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一、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

1．對(duì)宣傳推介材料中登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的規(guī)定有(    )。 

A．基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性

B．提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期

C．基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過(guò)程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說(shuō)明書，了解基金的具體情況

D．足夠平面空間的基金宣傳推介材料，但不必加入風(fēng)險(xiǎn)提示函 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

2．在基金定期報(bào)告中，基金披露的本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)、本期加權(quán)平均份額凈值利潤(rùn)率、本期基金份額凈值增長(zhǎng)率、期末可供分配利潤(rùn)、期末可供分配基金份額利潤(rùn)、期末基金資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值等指標(biāo)可以分析基金的(    )。 

A．盈利能力

B．分紅能力

C．償債能力

D．營(yíng)運(yùn)能力 

 

 

 

正確答案:AB 

 

3．基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的(    )費(fèi)用。 

A．支付銷售機(jī)構(gòu)傭金

B．基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)

C．促銷活動(dòng)費(fèi)

D．持有人服務(wù)費(fèi) 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．法規(guī)對(duì)基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，包括(    )。 

A．具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

B．最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職

C．直系及旁系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

D．最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰 

 

 

 

正確答案:BD 

 

5．對(duì)基金銷售行為規(guī)范的內(nèi)容包括(    )。 

A．基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為

B．基金宣傳推介材料

C．基金銷售費(fèi)用

D．銷售適用性 

 

 

 

正確答案:ABCD