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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．對宣傳推介材料中登載基金過往業績的規定有(    )。 

A．基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較，應當使用可比的數據來源、統計方法和比較期間，并且有關數據來源、統計方法應當公平、準確，具有關聯性

B．提及第三方專業機構評價結果的，應當列明第三方專業機構的名稱及評價日期

C．基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況

D．足夠平面空間的基金宣傳推介材料，但不必加入風險提示函 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

2．在基金定期報告中，基金披露的本期利潤、本期已實現收益、加權平均基金份額本期利潤、本期加權平均份額凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末基金資產凈值、期末基金份額凈值等指標可以分析基金的(    )。 

A．盈利能力

B．分紅能力

C．償債能力

D．營運能力 

 

 

 

正確答案:AB 

 

3．基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的(    )費用。 

A．支付銷售機構傭金

B．基金管理人的基金營銷廣告費

C．促銷活動費

D．持有人服務費 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．法規對基金管理公司獨立董事提出了較高要求，包括(    )。 

A．具有3年以上金融、法律或者財務的工作經歷

B．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職

C．直系及旁系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

D．最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰 

 

 

 

正確答案:BD 

 

5．對基金銷售行為規范的內容包括(    )。 

A．基金銷售機構人員行為

B．基金宣傳推介材料

C．基金銷售費用

D．銷售適用性 

 

 

 

正確答案:ABCD