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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是（）。 

A．資金賬戶

B．基金銀行存款賬戶

C．交易所證券賬戶

D．結算備付金 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：內容 需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是交易所證券賬戶。 

 

2．以下關于行為金融理論的描述，正確的是（）。 

A．投資者總可以通過掌握更多的信息獲利

B．委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態的典型決策方式

C．投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反應，因此市場是弱式有效市場

D．投資者由于心理因素，會對新信息過度反應或反應不足，導致證券價格的錯定，投資者同樣無法獲利 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：內容 避免“后悔”心里的內容。 

 

3．下列關于資產配置的表述，錯誤的是（ ）。 

A．資產配置是投資過程中最重要的環節之一，對投資組合業績的貢獻率達到80%以上

B．其目標在于協調提高收益與降低風險之間的關系，與投資者的特征和需求密切相關

C．從實際投資的需求來看，資產配置的目標在于以資產類別的歷史表現與投資子者的風險偏好為基礎，決定不同資產類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風險提高投資收益

D．需要考慮投資者的風險承受能力和收益要求的各項因素 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內容 資產配置是投資過程中最重要的環節之一，對投資組合業績的貢獻率達到90%以上。 

 

4．假設A證券的貝塔系數為1.2，B證券的貝塔系數為0.9，以下說法正確的是（）。 

A．A證券對市場指數的敏感性較強

B．B證券對市場指數的敏感性較強

C．A所獲得的收益較高

D．B所獲得的收益較高 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內容 貝塔系數越大，表明對市場指數的敏感性越強。 

 

5．假設Ｘ股票的貝塔系數是Ｙ股票的兩倍，下列敘述正確的是（）。 

A．X股票承擔的系統風險越大

B．Y股票承擔的系統風險越大

C．X股票獲得的收益越大

D．Y股票獲得的收益越大 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內容 貝塔系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數。