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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》及有關規定，督察長需要在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告的異常情況包括（）。 

A．高級管理人員因涉嫌違反違紀被有關機關調查

B．高級管理人員辭職

C．高級管理人員擬出境10天以上

D．高級管理人員親屬擬移居境外 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：內容高級管理人員擬出境1個月以上、高級管理人員直系親屬擬移居境外的督察長需要在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告。 

 

2．資產配置的情景綜合分析法可用于（）。 

A．分析上市公司運營情況

B．確定投資者的風險承受能力

C．分析宏觀經濟形勢

D．確定資產類別收益預期 

 

 

 

正確答案:BD　解題思路：內容資產配置的情景綜合分析法可用于確定投資者的風險承受能力和確定資產類別收益預期。 

 

3．下列關于貨幣市場基金信息披露的表述，正確的有（）。 

A．包括收益公告、影子價格等內容

B．需要披露每萬份基金凈收益和7日年化收益率

C．需要定期披露份額凈值

D．收益公告按披露程度不同，可分為3類 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：內容貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值；按披露時間不同，可分為3類即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節假日的收益公告。 

 

4．證券投資基金運作中，有權對基金管理人的日常投資運作進行監督的機構包括（）。 

A．基金份額持有人

B．基金托管人

C．中國證監會

D．基金代銷機構 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：內容證券投資基金運作中，有權對基金管理人的日常投資運作進行監督的機構包括基金托管人和中國證監會。 

 

5．關于ETF基金的表述,正確的有()。 

A．當二級市場ETF交易價格低于其份額凈值，大的投資者可以通過在二級市場上低價買進ETF，然后在一級市場上高額贖回份額

B．折價套利會使ETF的總份額減少，溢價套利則使之擴大

C．ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求

D．套利活動會使套利機會消失 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內容考核ETF的套利交易。