2016年證券從業(yè)《基礎知識》權威試題及答案21
發(fā)布時間：2016-08-20 共1頁
31.D
信用公司債券屬于無擔保證券范疇。
32.B
根據規(guī)定，中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。
33.B
歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。
34.D
本題考查金融期貨的價格發(fā)現功能。理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，即便現貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。
35.D
期權和期權類衍生產品是最復雜而且種類較多的金融衍生產品。
36.A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
37.A
本題考查存托憑證的定義。
38.D
最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
39.B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%，封閉式基金一般采用現金方式分紅。
40.C
本題考查證券投資基金的風險。選項C不包括在內。
41.B
本題考查證券公司內部控制機制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨立性。
42.D
本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全;二是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜。
43.D
證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。
44.B
中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
45.B
代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券交易所和中央登記公司的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。
46.B
本題考查中小企業(yè)板指數。中小企業(yè)板指數屬于綜合指數類。
47.D
《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
48.A
l998年后，中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會。
49.A
證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。
50.D
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容——基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
51.B
定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。
52.D
創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。
53.C
無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。
54.C
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。
55.C
首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
56.C
從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
57.D
本題考查操縱市場行為。選項D屬于內幕交易行為。
58.D
上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的l個月內編制完成季度報告并披露。
59.D
證券經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。
60.D
本題考查融資融券業(yè)務的定義。
