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組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求， 不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　　Ⅰ.8股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬股

　　Ⅱ.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于100萬份

　　Ⅲ.國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1萬手

　　Ⅳ.債券回購(gòu)大宗交易金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　52.投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在(　　)進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

　　Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　Ⅲ.國(guó)家財(cái)政部官網(wǎng)Ⅳ.中央銀行官網(wǎng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收業(yè)務(wù)收入

　　Ⅱ.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括(　　)。

　　Ⅰ.還款能力Ⅱ.誠(chéng)信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　Ⅳ.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.下列選項(xiàng)中，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人

　　Ⅲ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅳ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.下列選項(xiàng)中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.項(xiàng)目經(jīng)理是高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　Ⅲ.實(shí)際控制人是公司的股東

　　Ⅳ.上市公司董事會(huì)秘書是高級(jí)管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　58.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.以營(yíng)利為目的

　　Ⅲ.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價(jià)證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)

　　Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　Ⅲ.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　　Ⅳ.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)

　　Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　　Ⅲ.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售

　　Ⅳ.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ