2016年證券市場《市場基本法律法規》專項練習題(5)
發布時間：2016-09-27 共1頁
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)
51.上海證券交易所進行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有( )。
?、?8股單筆買賣申報數量不低于30萬股
Ⅱ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量不低于100萬份
?、?國債單筆買賣申報數量不低于1萬手
?、?債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在( )進行查詢核實，防止上當受騙。
?、?中國證券業協會網站Ⅱ.中國證監會網站
Ⅲ.國家財政部官網Ⅳ.中央銀行官網
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。
?、?沒收業務收入
Ⅱ.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可
?、?對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
54.證券公司受理客戶融資融券業務申請后。應當辦理客戶征信，征信調查內容一般包括( )。
Ⅰ.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經驗Ⅳ.融資融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有( )。
Ⅰ.挪用公司資金
?、?將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲
?、?擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保
?、?為他人經營與所任職公司同類的業務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.下列選項中，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有( )。
Ⅰ.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員
Ⅱ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人
?、?證券公司的董事、監事、高級管理人員
?、?證券公司的控股股東、實際控制人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
57.下列選項中，說法正確的有( )。
?、?項目經理是高級管理人員
Ⅱ.國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系
?、?實際控制人是公司的股東
?、?上市公司董事會秘書是高級管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
58.證券自營業務的含義包括( )。
?、?經證監會批準Ⅱ.以營利為目的
?、?凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
59.下列屬于欺詐發行股票、債券罪的有( )。
?、?在招股說明書中隱瞞重要事實
Ⅱ.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容
Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實
?、?在財務會計報告中提供虛假事實
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
60.發行人和承銷商及相關人員不得具有的行為包括( )。
Ⅰ.不得以任何方式操縱發行定價
Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益
?、?不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售
?、?不得干擾網下投資者正常報價和申購
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
