08年證券資格考試基礎知識模擬試題和答案
發布時間：2011-10-07 共1頁
一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。
1．證券是指用以證明或設定權利所形成的（ ）。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
2．憑證證券又稱（ ）。
A．有價證券
B．商業證券
C．無價證券
D．資本證券
3．證券按（ ）來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。
A．用途
B．性質
C．對象
D．內容
4．提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（ ）。
A．有價證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．資本證券
5．金融期貨證券是一種（ ）。
A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
6．證券登記結算公司性質上屬于（ ）。
A．證券服務機構
B．證券經營機構來源：
C．證券管理機構
D．自律性組織
7．證券業協會性質上是（ ）。
A．證券監管機構
B．證券服務機構
C．證券投資人
D．自律性組織
8．證券必須同時具備的兩個最基本特征是（ ）。
A．法律特征與經濟特征
B．法律特征與書面特征
C．經濟特征與書面特征
D．經濟特征與權益特征
9．證券按其性質不同，可以分為（ ）。
A．憑證證券和有價證券
B．資本證券和貨幣證券
C．商品證券和無價證券
D．虛擬證券和有價證券
10．有價證券是（ ）的一種形式。
A．商品證券
B．權益資本
C．虛擬資本
D．債務資本
11．廣義的有價證券包括（ ）、貨幣證券和資本證券。
A．商品證券
B．憑證證券
C．權益證券來源：
21．金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于（ ）等資產業務。
A．信貸、投資
B．建設資金
C．生產經營活動
D．注冊資本金
22．證券自律性組織包括（ ）。
A．證券交易所和證券監管機構
B．證券交易所和證券行業協會
C．證券監管機構和證券行業協會
D．證券公司和證券行業協會
23．我國的證券監管機構指的是（ ）。
A．證券行業自律性組織
B．證券業協會
C．中國證券監督管理委員會及其派出機構
D．證券信用評級機構
24．證券交易所在性質上是一種（ ）。
A．證券監管機構
B．證券服務機構
C．證券投資人
D．自律性組織
25．證券信用評級機構在性質上是一種（ ）。
A．證券監管機構B．證券服務機構
C.D選項缺少
26．有價證券之所以能夠買賣是因為它（ ）。
A．具有價值
B．具有使用價值
C．代表著一定量的財產權利
D．具有交換價值
27．公司證券的形式包括（ ）。
A．公司債券、商業票據及政府債券
B．商業票據、金融債券
C．股票、金融債券
D．股票、公司債券及商業票據
28．變動收益證券的具體形式有（ ）。
A．優先股股票和普通股股票
B．普通股股票和浮動利率債券
C．優先股股票和浮動利率債券
D．普通股股票和無價證券
29．證券交易價格是通過（ ）確定的。
A．證券商與投資者協商
B．一級市場上的公開競價
C．證券供求雙方共同作用
D．發行者與證券商協商
30．參與交易的各方應該獲得平等的機會，這是（ ）原則。
A．公開
B．公平
C．公正
D．平均
