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　1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.職工代表

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

　　B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

　　C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

　　D.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

　　B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

　　C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

　　D.由董事會(huì)作出決議

　　4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(　　)個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10