證券市場基本法律法規測試題(3)
發布時間：2016-09-19 共3頁
1.有限責任公司的經理對( )負責。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監事會
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.擅自發行企業債券，數額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑
B.證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑
C.前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券
D.未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進行決議
B.必須經股東大會決議
C.A股東自行辦理擔保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
5.證券公司應當在每月結束后( )個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
A.3
B.5
C.7
D.10
