2009證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題
發布時間：2011-10-07 共1頁
題目1：( )是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A:證權證券 √
B:要式證券
C:設權證券
D:資本證券
題目2：關于非公開發行，下列說法正確的( )。
A:上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為
B:上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C:上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √
D:上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
題目3：證券從業人員禁止的行為是( )。
A:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
B:以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √
C:接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用
D:舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會
題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資后的( )應按投資者出資比例分配。
A:基金總資產
B:未分配收益
C:基金凈資產 √
D:基點資本
題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。
A:紅籌股 √
B:A股
C:藍籌股
D:H股
題目6：貼現債券到期時按( )償還。
A:本息總額
B:市場價格
C:發行價格
D:票面金額 √
題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
A:償還期限
B:發行本位
C:資金用途 √
D:流通與否
題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為（ )。
A:占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場
B:占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場
C:占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √
D:占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9：記名股票與不記名股票的區別在于( )。
A:股東義務的差異
B:股東權利的差異
C:記載方式的差異 √
D:股東屬性的差異
題目10：金融期貨交易的對象是( )。
A:金融期貨合約 √
B:股票
C:債券
D:一定所有權或債權關系的其他金融工具
題目11：對指數基金認識正確的是( )。
A:由于指數基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險
B:指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種
C:投資組合模仿某一股價數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少
D:對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 √
題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。
A:有價證券 √
B:家業
C:郵票
D:珠寶
題目13：( )是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交
易所交易
A:公司型基金
B:契約型基金
C:封閉式基金 √
D:開放式基金
題目14：( )標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
A:中國證券登記結算有限責任公司成立 √
B:上海證券登記結算公司成立
C:深圳證券登記結算公司成立
D:中央證券登記結算有限責任公司成立
題目15：證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是( )。
A:即時交付
B:貨銀交付
C:分期交付
D:貨銀對付 √
題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。
A:中國的銀行
B:中國信托商業銀行
C:中國農業銀行
D:中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A:股票市場和債券市場
B:中長期信貸市場和證券市場 √
C:短期資金市場和長期資金市場
D:證券市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯誤的是( )。
A:試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續符合規定
B:試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告
C:試點證券公司出現不符合申請條件的，必須在7個工作日內報告中國證券業協會，并說明原因和對策 √
D:試點證券公司應建立證券自營業務，客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控
題目19：保險公司進行證券投資主要考慮( )。
A:提高流動性和分散風險
B:本金安全和收益率 √
C:籌集資金
D:調劑資金余缺
題目20：關于ETF的描述，錯誤的是( )。
A:指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系
B:ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者 √
C:ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制
D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金
題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是( )。
A:選擇經紀商 √
B:了解交易風險，明確買賣方式
C:使用正確的委托手段
D:如實填寫開戶書
題目22：下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 √
B:出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序
C:單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
D:以散布謠言等手段影響證券發行、交易
題目23：股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了股票的( )特征。
A:股票是綜合權利證券
B:股票是要式證券 √
C:股票是有價證券
D:股票是證權證券
題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區別的是( )。
A:所籌集資金的投向不同
B:投資主體不同 √
C:反映的經濟關系不同
D:風險水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的(
)收取手續費。
A:2％o √
B:4％0
C:5‰
D:3％。
題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。
A:國家債券
B:政府債券 √
C:公司債券
D:金融債券
題目27：下列屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是( )。
A:期貨合約 √
B:期權合約
C:可轉換證券
D:認股權證
題目28：不屬于建構模塊工具的是( )。
A:金融期權
B:金融期貨
C:結構化金融衍生工具 √
D:金融遠期合約
題目29：對上市證券認識錯誤的一項是( )。
A:開放式基金價額屬于上市證券 √
B:上市須由公司提出申請，經證券監管機構或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協議
C:上市證券又稱掛牌證券
D:具有在交易所內公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下(
)或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價。
A:60％
B:30％ √
C:40％
D:20％題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣(
)。
A:2億元
B:5億元
C:5000萬元
D:1億元 √
題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起( )個月內作出。
A:4
B:8
C:2
D:6 √
題目33：金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為( )。
A:價格發現功能
B:套利功能
C:投機功能
D:套期保值功能 √
題目34：證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備
A:15％
B:10％ √
C:20％
D:5％
題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是( )。
A:定價功能
B:籌資一投資功能
C:企業轉制功能 √
D:資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處(
)有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年以下 √
C:10年以下
D:2年以下
題目37：證券登記結算公司的名稱中應標明( )字樣。
A:證券登記結算 √
B:證券公司
C:股份有限公司
D:有限責任公司
題目38：附權益權證券允許權證持有人( )。
A:以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B:按約定條件向債券發行人購買黃金
C:以約定價格購買發行人的普通股票 √
D:以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
題目39：以下關于債券和股票區別的描述錯誤的是( )。
A:兩者風險不同，股票的風險要大于債券
B:兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證
C:兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資
D:兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構
√
題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
A:30
B:10
C:5 √
D:7
題目41：( )是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。
A:現金股票
B:股票股息
C:資本利得
D:財產股息 √
題目42：依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低于公告招股意向書前(
)個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A:25
B:20 √
C:10
D:15
題目43：股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序是( )。
A:債權人、優先股股東、普通股股東 √
B:普通股股東、優先股股東、債權人
C:優先股股東、債權人、普通股股東
D:債權人、普通股股東、優先股股東
題目44：《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的(
)。
A:50％ √
B:60％
C:40％
D:70％
題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(
)以上通過。
A:3／5
B:1／3
C:1／2
D:2／3 √題目46：如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為(
)元。
A:40
B:1600
C:2500 √
D:2000
題目47：發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的(
)。
A:40％
B:20％， √
C:60％
D:80％o
題目48：金融期貨中最先產生的品種是( )。
A:單只股票期貨
B:債券期貨
C:利率期貨
D:外匯期貨 √
題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。
A:資本增收益
B:股息收入
C:資本損溢
D:利息收入 √
題目50：英國稱證券公司為( )。
A:證券有限責任公司
B:投資銀行
C:商人銀行 √
D:證券公司
題目51：我國于( )年開始發行記賬式國債。
A:1992
B:1994 √
C:1996
D:1995
題目52：貼現債券是屬于( )方式發行的債券。
A:差價
B:溢價
C:折價 √
D:平價
題目53：下列選項中,不屬于銀行證券的是( )。
A:C.銀行匯票
B:A.支票
C .銀行本票
D:B.商業匯票 √
題目54：對證券投資基金的產生發展認識正確的是( )。
A:是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 √
B:基金份額有人管理和運用資金，并獲取利益
C:由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持
D:證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金
題目55：以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。
A:資金
B:貨幣
C:直接融資
D:間接融資 √
題目56：《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿(
)年后方可申請發行上市。
A:2
B:3 √
C:4
D:1
題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是( )。
A:更換高級管理人員 √
B:轉換基金運作方式
C:提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
D:基金擴募或者延長基金合同期限
題目58：中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定"不得低于"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120％1．對于規定"不得超過"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的(
)。
A:75％
B:85％
C:70％
D:80％ √
題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年
C:3年以下 √
D:5年
題目60：我國的證券法于( )正式成立。
A:2003年1月
B:1998年4月
C:1998年12月
D:1999年7月 √
多選題
題目61：以下不屬于我國目前發行的普通國債的是( )。
儲蓄國債(電子式)
財政債券 √
長期建設國債 √
記賬式國債
題目62：基金收益的構成包括( )。
基金投資所得的股息、債券利息 √
存款利息 √
基金投資所得的紅利 √
買賣證券差價 √
題目63：國債基金是( )。
一種以國債為主要投資對象的證券投資基金 √
有國家信用作為保證 √
收益會受市場利率的影響 √
若市場利率上調，其收益將上升
題目64：下列屬于商業證券的有( )。
商業本票 √
銀行本票
支票
商業匯票 √
題目65：證券市場最廣泛的投資者是( )。
個人投資者 √
金融機構
政府機構
企業法人
題目66：證券交易所的運作系統包括( )。
交易系統 √
監察系統 √
信息系統 √
結算系統 √
題目67：與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是( )。
金融衍生工具 √
股票 √
債券 √
銀行定期存款單 √
題目68：結構化金融衍生產品按聯結的基礎產品分類，可分為( )。
匯率聯結型產品 √
商品聯結型產品 √
利率聯結型產品 √
股權聯結型產品 √
題目69：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經濟一，因素的是( )。
經濟周期循環 √
經濟增長 √
匯率變化 √
政府重大經濟政策出臺
題目70：無記名國債屬于( )。
以上都不是
記賬式債券
實物債券 √
憑證式債券
題目71：關于商業銀行次級債券的論述，正確的是( )。
本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后
本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債
本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券 √
本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后
題目72：證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括( )。
審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告
執行會員大會的決議 √
審定對會員的接納 √
制定、修改證券交易所的業務規則 √
題目73：對股票定義的描述，正確的是( )。
股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 √
股票實質上代表了股東對股份公司的所有權 √
股票是一種有價證券 √
股票發行人定期支付利息并到期償付本金
題目74：以下關于證券交易所的闡述，正確的有( )。
以營利為目的
不以營利為目的 √
為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、實行自律性管理的法人 √
交易所是整個證券市場的核心 √
題目75：證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資。
自有資本 √
營運資金 √
受托投資資金 √
清算資金題目76：普通股股東享有優先認股權的目的是( )。
增加公司的募集資金
保持原有股東每股市值不變 √
保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例
保護原普通股東的利益和持股價值 √
題目77：關于我國金融債券的敘述，錯誤的是( )。
我國金融債券的發行始于北洋政府時期
1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券 √
1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端
新中國成立之后的金融債券發行始于1982年中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券 √
題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是( )。
更換基金管理公司的高級管理人員
基金擴募或者延長基金合同期限 √
更換基金管理人、基金托管人 √
提前終止基金合同 √
題目79：決定基金期限長短的因素主要有( )。
發展規模
基金份額交易方式
基金本身投資期限的長短 √
宏觀經濟形勢 √
題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?( )
詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構 √
違規承諾收益或者承擔損失 √
虛假記載誤導性陳述或者重大遺漏 √
對證券投資業績進行預測 √
題目81：有關債券發行的定價方式敘述錯誤的是( )。
債券發行的定價方式以公開招標最為典型 √
以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的 √
按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標
按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標
題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )。
債券期限長短
借貸資金市場利率水平
籌資者的資信
宏觀經濟因素 √
題目83：進入2l世紀，金融創新深化的表現是( )。
場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現 √
新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分
√
天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮 √
結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √
題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為( )。
股票市場 √
國債市場 √
金融期資市場 √
同業拆借市場 √
題目85：按投資目標劃分，基金可分為( )。
成長型基金 √
開放型基金
平衡型基金 √
收入型基金 √
題目86：我國按投資主體的不同性質，將股票劃分為( )。
國家股 √
外資股 √
法人股 √
社會公眾股 √
題目87：金融時報證券交易所指數包括( )。
綜合精算股票指數 √
100種股票交易指數 √
金融時報工業股票指數 √
FT一200指數
題目88：奇異型期權包括( )。
平均期權 √
障礙期權 √
百慕大期權 √
任選期權 √
題目89：金融期貨按基礎工具劃分，主要類型有( )。
股權類期貨 √
利率期貨 √
債權類期貨
外匯期貨 √
題目90：在我國最早出現的證券交易機構是外商開辦的( )。
天津市企業交易所
上海華商證券交易所
上海的業公所 √
上海股份公所 √題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券的有( )。
商業匯票
銀行平票 √
運貨單
支票 √
題目92：下列說法正確的是( )。
基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權 √
基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 √
基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √
基金托管人是基金一切活動的中心
題目93：國際債券的發行人主要包括( )。
國際組織 √
政府 √
工商企業 √
金融機構 √
題目94：關于附權證的可分離公司債券與可轉換債券敘述，說法正確的是（ )。
可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發行條款中可以規定若干修正轉股價格的條款；而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權除息時才調整行權格和行權比例
√
可轉換債券持有人在行使權力時，將債券按規定轉換比例轉換為上市公司股票，債券將不復存在；而附權證債券發行后，權證持有人將按照權證規定的認股價格以現金認購標的股票，對債券不產生直接影響
√
可轉換債券持有人即轉股權所有人；而附權證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉股權
√
可轉換債券通常是轉換成優先股票，附權證的可分離公司債券通常是購國庫券
題目95：關于股權分置改革論述正確的是( )。
自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉讓不再受任何限制
相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2／3以上通過，并經參加表決的流通股東所持表決權的2／3以上通過
√
改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股 一票為"G股" √
自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓 √
題目96：下列關于債券的敘述中，說法錯誤的是( )。
流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的 √
債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產所有權 √
債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本
由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √
題目97：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。
中央銀行提高法定存款準備金率
中央銀行降低再貼現率 √
政府大幅提高稅率
中央銀行在公開市場上大量買人證券 √
題目98：下列關于歐洲債券的描述正確的是( )。
由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券 √
債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 √
歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準 √
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √
題目99：對股份公司而言，發行優先股票的作用在于( )。
保持公司的經營決策權的不變 √
籌集長期穩定的公司股本 √
改善公司的經營狀況
減輕公司利潤分派負擔 √
題目100：對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。
設立基礎金管理公司必須經國務院批準 √
基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立
基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金
基礎金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業務時考慮自己的利益
判斷題
題目101：存托憑證的發行通常由非美國投資者購買美國公司的證券來驅動。( )
A:對
B:錯 √
題目102：中國證券會依法對股權分置改革各主體及其相關活動實行監督管理，組織指導和協商推進股權分量改革工作。 (
)
A:錯
B:對 √
題目103：中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
( )
A:對 √
B:錯
題目104：公司的盈利來自銷售收入，銷售收人增加，股價都會隨之上漲。( )
A:對
B:錯 √
題目105：基金份額持有人大會由基金托管人召集；基金托管人未按規定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。 ( )
A:錯 √
B:對
題目106：企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金。 ( )
A:對 √
B:錯
題目107：公司聘用解聘會計師事務所由董事長一人決定。 ( )
A:錯 √
B:對
題目108：專項債券(收益債券)是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。(
)
A:錯 √
B:對
題目109：1998年，我國的兩只開放式基金--基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
( )
A:對
B:錯 √
題目110：證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。 ( )
A:錯
B:對 √
題目111：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內。 ( )
A:錯
B:對 √
題目112：參與優先股票是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。 ( )
A:對
B:錯 √
題目113：英國和我國香港地區稱證券投資基金為"證券投資信托基金"。( )
A:錯 √
B:對
題目114：設立證券登記結算分司必須經國務院證券監督管理機構批準。( )
A:錯
B:對 √
題目115：權證交易實行T+0回轉交易。 ( )
A:錯
B:對 √題目116：凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。
( )
A:對 √
B:錯
題目117：托管費通常按照基金資產總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。 ( )
A:錯 √
B:對
題目118：在資產證券化過程中發行的以資產證為基礎的證券稱為證券化產品。( )
A:錯
B:對 √
題目119：核準制的目的是證券監管部門能盡法律賦予的職能保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。
A:錯
B:對 √
題目120：滬、深300指數以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調整市值為基期，基點為1000點。
( )
A:對
B:錯 √
題目121：證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。
A:錯
B:對 √
題目122：對于投資者來說，非累積優先股股息收入的穩定性差。
A:對 √
B:錯
題目123：基金資產凈值是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。 ( )
A:對 √
B:錯
題目124：轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間。 ( )
A:對 √
B:錯
題目125：公司債券的發行主體是股份公司和金融機構。 ( )
A:錯 √
B:對
題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現實的利益，所以通常會刺激股價下滑。 ( )
A:錯 √
B:對
題目127：設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設權證券。
( )
A:錯 √
B:對
題目128：按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為保本型和保證最低收益型產品。( )
A:錯 √
B:對
題目129：債券和股票一般都有期限性。 ( )
A:錯 √
B:對
題目130：非系統風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購買力風險。( )
A:對
B:錯 √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內。 ( )
A:錯 √
B:對
題目132：復利計息是指只以本金作為計算利息的基礎，產生的利息不作為以后各期計算利息的本金。 ( )
A:對
B:錯 √
題目133：新《公司法》規定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬( )
A:對 √
B:錯
題目134：證券投資咨詢業務是指證券公司及其有關人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。
( )
A:錯
B:對 √
題目135：金融期權與金融期貨的基礎資產相同。( )
A:錯 √
B:對
題目136：我國的憑證式國債在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到原購買網點提前兌取。 ( )
A:對 √
B:錯
題目137：無記名股票認購時可一次或分次繳納出資。 ( )
A:錯 √
B:對
題目138：實物債券是一般意義上的債券我國發行的無記名國債屬于實物債券。 ( )
A:對 √
B:錯
題目139：公司股權分置改革的動議原則上應當由全體股東一致同意提出。( )
A:對
B:錯 √
題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。 ( )
A:錯 √
B:對
題目141：可轉換公司債券應半年或1年付息一次，到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后一期利息… ( )
A:對 √
B:錯
題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。
( )
A:對 √
B:錯
題目143：《證券法》規定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的25％。( )
A:對
B:錯 √
題目144：美式期權只能在期權到期日執行。 ( )
A:錯 √
B:對
題目145：證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。( )
A:錯
B:對 √題目146：存券銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。 ( )
A:錯 √
B:對
題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。
( )
A:對
B:錯 √
題目148：我國現行證券發行市場的機構投資者主要是證券經營機構、證券投資基金、工商企業。 ( )
A:錯
B:對 √
題目149：股票風險較大，債券風險相對較小；債券通常有規定的利率，股票的股息紅利不固定。 ( )
A:錯
B:對 √
題目150：按證券發行主體的不同，有價證券可分為政府政券，政府機構證券和公司(企業)證券。 ( )
A:錯
B:對 √
題目151：政府和中央政府直屬機構已成為證券發行的重要主體之一，但政府發行證券的品種僅局限于債券。 ( )
A:對 √
B:錯
題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。
( )
A:對 √
B:錯
題目153：我國的股票發行實行注冊制并配之以發行審核制度和保薦制度。( )
A:錯 √
B:對
題目154：證券市場的層次結構是依有價證券的品種而形成的結構關系。( )
A:對
B:錯 √
題目155：合法原則是指證券公司在進行經紀業務時注重效率。 ( )
A:對
B:錯 √
題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。
( )
A:錯
B:對 √
題目157：證券交易市場又稱"一級市場"，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。 ( )
A:對
B:錯 √
題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ( )
A:錯 √
B:對
題目159：承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。 ( )
A:對 √
B:錯
題目160：《證券發行與承銷管理辦法》重點規范了首次公開發行股票的詢價，定價以及股票的配售等環節，完善了現行的詢價制度。
( )
A:錯
B:對 √
多選題二
題目161：《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了
現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是( )。 得分:0/2
價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢 √
在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
對在深交所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價R在主板市場上市的公司,規定可以通過初步詢價直接定價
√
只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 √
題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。 得分:0/2
在專門的期權交易所交易的各類期權合約
金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易 √
在期貨交易所交易的各類期貨合約
在股票交易所交易的股票期權產品
題目163：《證券法》規定，欺詐客戶行為包括( )。 得分:0/2
不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件 √
違背客戶的委托為其買賣證券 √
與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √
題目164：證券公司的下列事項中，屬于必須經證券監督管理機構批準的特別事項是( )。
證券公司設立，收購或者撤銷分支機構 得分:0/2
證券公司變更名稱
證券公司變更持有5％以上股權的股東 √
證券公司設立,收購或者撤銷分支機構 √
證券公司在境外設立收購或者參殷證券經營機構 √
題目165：根據《公司法》規定，下面敘述正確的是( )。 得分:0/2
股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 √
交易所有權決定暫停和終止股票上市 √
公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10％以上
公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為
√
題目166：下列必須在公司章程中明確規定的是( )。 得分:0/2
證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權
股東會表決程序 √
股東會的職權范圍 √
股東會會議的召集 √
題目167：關于中國證監會的職責，下列說法正確的是( )。 得分:0/2
依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施 √
依法對證券業協會的活動進行指導和監督 √
依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權 √
依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況 √
題目168：基于重要性原則，監管部門根據投資者持股比例的不同，采取不同的監管方式( )。 得分:0/2
對于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告 √
將成為公司實際控制人的問接收購，一并納入規范 √
對于持股30％以上的，要求其聘請財務顧問出具核查意見，依法向監管部門報告，并履行法定要約義務或申請豁免 √
對于持股介于20％～30％之間的，要求詳細披露 √
題目169：證券公司的主要業務是( )。 得分:0/2
投資咨詢業務和資產管理業務 √
自營業務 √
經紀業務 √
證券承銷與保薦業務 √
題目170：假設：以EVt他表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為(
) 得分:0/2
EVt=O(St≤x)
EVt =0(St≥x) √
EVt =(x-St)*m(St √
EVt =( St一x)*m(St>x)
題目171：屬于證券公司高級管理人員的是( ). 得分:0/2
證券公司董事
證券公司監事
證券公司合規負責人 √
證券公司副董事長 √
題目172：中國證券業協會( )。 得分:0/2
對試點證券公司進行持續評價 √
制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工作 √
監督試點證券公司的各項創新活動
監督試點證券公司的動態工作內容
題目173：股東出現( )的，應當及時通知證券公司。 得分:0/2
所持股權被采取訴訟保全措施 √
質押所持有的股權 √
決定轉讓所持有的股權 √
所持股權被強制執行 √
題目174：股票投資的收益由( )組成。 得分:0/2
股息收入 √
公積金轉增股本 √
資本利得 √
利息
題目175：根據發行主體的不同，債券可以分為( )。 得分:0/2
實物債券、憑證式債券和記賬式債券
國債和地方債券
零息債券、附息債券和息票累積債券
政府債券、金融債券和公司債券 √題目176：內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內幕信息的是(
)。 得分:0/2
公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20％
公司債務擔保的重大變更 √
公司股權結構的重大變化 √
公司分配股利或者增資的計劃 √
題目177：下列關于證券登記結算公司的說法中，正確的是( ） 得分:0/2
證券登記結算公司的名稱中應當標明"證券登記結算"字樣 √
不以營利為目的的企業法人 √
證券登記結算采取全國集中統一的運營方式 √
自有資金不少于人民幣l億元
題目178：中國證券業協會的誠信信息來源于( )。 得分:0/2
有關媒體，經證實后予以記錄 √
中國證券業協會與上海、深圳證券交易所，地方證券業協會建立的信息交換渠道 √
中國證監會及其派出機構傳送的文件 √
投訴經核實后予以記錄 √
題目179：下面敘述不正確的是( ) 得分:0/2
歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷 √
外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷. √
歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異 √
題目180：關于證券公司風險控制指標標準，下列說法正確的是( )。 得分:0/2
凈資本與凈資產的比例不得低于40％ √
凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100％ √
凈資本與負債的比例不得低于18％
流動資產與流動負債的比例不得低于98％
