2012年證券《市場基礎知識》第八章經典試題及答案（2）
發布時間：2012-11-14 共1頁
二、多選題
1、新《證券法》完善了證券監管制度，加強對證券市場的監管力度，從而使證券監管機構有權（ ）。
A、查詢有關單位和個人的銀行賬戶
B、查閱和復制與被調查事件有關的工商登記、稅務、海關等資料
C、對有轉移或者隱藏涉案財產或者偽造、毀滅重要證據跡象的，可以凍結或者查封
D、限制被調查事件當事人的證券買賣
2、屬于國家法律的是（ ）。
A、《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B、《證券法》
C、《基金法》
D、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
3、新《證券法》的主要修訂內容包括（ ）。
A、完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量
B、加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險
C、加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
D、對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂
4、2005年對《公司法》新的規定有（ ）。
A、修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發展和擴大就業
B、完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率
C、健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資
D、規范上市公司治理結構，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任
5、為了滿足公司運營和監督管理的實際需要，《公司法》對公司財務會計制度進行了調整，具體包括（ ）。
A、取消了對公司提取公益金的強制性要求
B、對保障會計師事務所和稅務師事務所的獨立性，發揮外部審計的監督作用作出了明確的規定
C、對公司聘用、解聘會計師事務所必須由股東會作出決議進行規定
D、對公司向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、賬冊、會計報告及其他資料作出了規定
6、根據《公司法》規定，下面敘述錯誤的是（ ）。
A、董事會會議由2/31、2t-_無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過
B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為20%以上
C、規定監事會有權向股東會提出罷免董事、經理的建議，列席董事會會議并對董事會決議事項提出質詢或者建議等
D、關于公司注冊資本，公司不僅可以用貨幣、實物、工業產權、非專利技術、土地使用權出資，還可以用股權等法律、行政法規允許的其他形式出資
7、對《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是（ ）。
A、明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告
B、證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整
C、國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料
D、監管機構可以采取任何方式，對證券公司進行現場檢查
8、新《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定包括（ ）。
A、董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過
B、明確規定公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益
C、利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任
D、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權
9、《證券公司監督管理條例》中對證券公司業務規則與風險控制的規定包括（ ）。
A、公司業務的了解客戶原則與適當性原則
B、從事業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險
C、從業人員不得直接或間接持股
D、對自營業務，明確業務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經營、內幕交易、操縱市場等，明確從事業務的風險控制指標
10、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，（ ）。
A、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C、并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上l0萬元以下罰金
D、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
11、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（ ）。
A、欺詐發行股票、債券罪
B、提供虛假財務會計報告罪
C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D、操縱證券市場罪
12、單位犯罪，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。
A、欺詐發行股票、債券罪
B、提供虛假財務會計報告罪
C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D、操縱證券市場罪
13、《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是（ ）。
A、對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B、在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
C、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
D、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
14、下面屬于《證券公司監督管理條例》中對證券公司組織機構的規定的是（ ）。
A、設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系7
B、公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規定的職權
C、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事擔任
D、對于證券公司設立董事會執行委員會、管理委員會等行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則
15、中國證券業協會的自律管理職能包括（ ）。
A、對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解
B、對會員單位的自律管理
C、對從業人員的自律管理
D、組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究
16、證券投資者保護基金的來源是（ ）。
A、國內外機構、組織及個人的捐贈
B、所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0、5%～5%繳納基金
C、發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
D、依法向有關責任方追償所得和從證若訟司破產清算中受償收入
17、證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送（ ）。
A、中國證監會
B、中國證券登記結算有限責任公司
C、財政部
D、中國人民銀行
18、證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ）。
A、銀行存款
B、購買國債
C、中央銀行債券
D、中央級金融機構發行的金融債券
19、下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設立的意義的是（ ）。
A、可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B、有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
C、是對現有的國家行政監管部門、證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充，將在監測證券公司風險、推動證券公司積極穩妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發揮重要作用
D、是發展和完善證券市場體系的需要
20、下面屬于《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員的是（ ）。
A、證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人
B、基金管理公司的管理人員和業務人員
C、從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員
D、證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員
21、證券業從業人員誠信信息的用途包括（ ）。
A、作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據
B、作為境內外其他金融監管機構對有關人員進行任職資格審核的參考
C、作為中國證券業協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據
D、作為中國證券業協會推薦有關人選或組織行業評比的依據
22、證券市場監管的意義是（ ）。
A、保障廣大投資者權益的需要
B、維護市場良好秩序的需要
C、發展和完善證券市場體系的需要
D、防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要
23、證券市場監管的原則是（ ）。
A、依法監管原則
B、保護投資者利益原則
C、“三公”原則
D、監督與自律相結合的原則
24、證券市場監管的手段有（ ）。
A、法律手段
B、經濟手段
C、行政手段
D、市場手段
25、證券市場監管機構包括（ ）。
A、國務院證券監督管理機構
B、國務院證券監督管理機構的派出機構
C、證券登記結算公司
D、行業協會
26、“合格境外機構投資者(QFII)·的審批及監管，境外資產管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監會內設（ ）的職責。
A、市場監管部
B、機構監管部
C、基金監管部
D、證券公司風險處置辦公室
27、欺詐客戶行為包括（ ）。
A、違背客戶的委托為其買賣證券
B、不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監管權力包括（ ）。
A、根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案
B、對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權
C、上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
D、公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權
29、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為（ ）。
A、在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
B、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利
C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
30、中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，從對從業人員的自律管理看具體表現為（ ）。
A、從業人員的資格管理與后續職業培訓
B、為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓
C、制定從業人員的行為準則和道德規范
D、規范業務，制定業務指引
31、證券公司申請融資融券業務試點的條件是（ ）。
A、經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B、公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間
C、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在l2億元以上
D、客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
32、關于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權擔保規定的敘述，正確的是（ ）。
A、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質的資金
B、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C、客戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權
33、中國證監會依據《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有（ ）。
A、依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理
B、依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理
C、依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
D、依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
34、制定證券發行信息披露的意義（ ）。
A、有利于價值判斷和監督經營管理
B、防止信息濫用
C、有利于防止不正當競業
D、提高證券市場效率
35、當上市公司出現（ ）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A、公司的股票交易發生異常波動
B、有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C、上市公司依據上市協議提出停牌申請
D、未按規定履行信息披露義務
36、證券公司的從業人員特定禁止行為（ ）。
A、代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券
B、違規向客戶提供資金或有價證券
C、侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍
D、在經紀業務中不接受客戶的全權委托
37、證券業從業人員的一般性禁止性行為包括（ ）。
A、從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
B、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
C、從事與其履行職責有利益沖突的業務
D、違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
38、《證券公司風險處置條例》的基本原則是（ ）。
A、化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業健康發展
B、保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定
C、細化落實《證券法》、《企業保護法》，完善證券公司市場退出法律制度
D、嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人
39、《證券公司風險處置條例》規定的風險處置措施包括（ ）。
A、罰款停業
B、托管、監管
C、行政重組
D、撤銷
40、有關責任人員有下列（ ）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
A、嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的
B、受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
C、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
D、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的
41、證券、期貨市場誠信建設工作包括（ ）。
A、基本形成誠信制度規范體系
B、推進了誠信數據平臺建設
C、始終保持違規懲戒高壓態勢
D、不斷提高證券、期貨市場參與人員綜合素質
