證券市場基本法律法規測試題(2)
發布時間：2016-09-19 共3頁
證券從業考試證券市場基本法律法規測試題
11.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向( )申請融資融券交易權限。
A.證券交易所
B.托管機構
C.中國證監會
D.中國證券業協會
12.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B.假借客戶的名義買賣證券
C.接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損
D.挪用客戶所委托買賣的證券
13.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起( )日內，請求人民法院撤銷。
A.15
B.30
C.60
D.90
14.下列情形表明代銷發行成功的是( )。
A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量10%的
B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量30%的
C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量50%的
D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量80%的
15.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。
A.公司注冊資本10%以上15%以下
B.公司注冊資本5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
