證券市場基本法律法規測試題(2)
發布時間：2016-09-19 共3頁
16.證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以違法所得10倍的罰款
B.情節嚴重的，責令關閉
C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款
17.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報( )備案。
A.證券公司
B.證監會
C.證券登記結算機構
D.中國人民銀行
18.下列可以擔任公司總經理的情形是( )。
A.限制民事行為能力
B.因受賄被判處刑罰，執行期滿6年
C.擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年
D.個人所負數額較大的債務到期未清償
19.下列選項中，不正確的是( )。
A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定
B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣
C.禁止證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導
D.如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本
20.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括( )。
A.營業執照
B.公司章程
C.稅務登記證
D.財務會計報告
