2013年基金從業資格考試考前強化模擬題4
發布時間：2012-11-10 共1頁
判斷題
1托管協議在雙方當事人簽字蓋章之日起便生效
2沒有基金契約就沒有托管協議，基金契約終止，托管協議就終止。[答] 是
3.基金托管人對基金設立和運作不承擔民事責任。[答] 是
4.托管協議只有在托管資金交付給托管人后才發生法律效力。[答] 是
5.基金托管人和基金管理人在行政上、財政上應相互獨立，其高級管理人員則可以相互兼職。[答] 非
6.除了根據基金管理人的指令或基金契約的規定外，基金托管人在特殊情況下，可以動用基金資產。[答] 非
7托管協議在雙方當事人簽字蓋章之日起便生效。[答] 非
8.托管協議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。[答] 是
9.基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少一年內不得贖回或轉讓。[答] 是
10.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的90%。[答] 非
11.披露基金信息的年度報告應該在基金會計年度結束后的60日內公布。[答] 非
12.披露基金信息的年度報告應該在基金會計年度前6個月結束后的60日公布。[答] 是
13.基金投資組合報告應該在下一季度開始后的30個工作日內公告。[答] 非
14基金管理公司應該在每周五公告上周結束時的資產凈值。[答] 非
15基金管理人公告托管人的變更屬于定期報告。[答] 非
基金受益人本身不是基金契約的當事人
16.開放式基金在批準之是起3個月內凈銷售額少于2億元[答] 是
17.證券投資基金發起后不能成立，基金發起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期存款利息額須在15天內退還給基金認購者。[答非
18.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。[答] 非
19.基金契約的當事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 [答] 非
20.基金受益人本身不是基金契約的當事人。[答] 是
21基金發起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創設的信托帶有他益性質。[答] 是
22.我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實現契約。[答] 是
23.基金契約是托管協議的一部分。[答] 非
24.托管協議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權利和義務的規定。[答] 非
25托管協議調整信托人內部關系的協議，基金契約是調整外部關系的協議。[答] 是
26.我國基金的設立實行的是注冊制。[答] 非
27.注冊制是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。[答] 非
28.在注冊制下，證券監管當局會檢查材料的真實、完整性和準確性。[答] 非
29美國對公募基金實行注冊制，對私募基金實行注冊豁免。[答] 是
30審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關系。[答] 是
31.設計一個基金品種，首先要確定投資策略。[答] 非
32.每個基金發起人的實收資本不少于3億元。[答] 是
33.基金管理公司申請設立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。[答] 是
34.封閉式基金的募集期限是6個月。[答] 非
35.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規模的50%時，該基金不得成立。[答] 非
36公司型基金持有人和基金托管人的關系是受益人與受托人的關系。[答] 非
37.契約型基金持有要和基金托管人的關系是委托人和受托人的關系。[答] 非
38.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關系。[答] 非
39基金持有人與基金管理人的關系既是委托人和受托人的關系，也是受益人與受托人的關系。[答] 是
40.中國證監會收到籌建申請后，自正式受理申請之日起60個工作日內作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。[答] 是
41.經批準成立的基金管理公司，辦理工商登記之后15個工作日內，持相關文件向中國證監會申請領取證監會頒發的《基金管理公司法人許》。
[答] 非
42基金管理人是基金資產的名義持有人和保管人。[答] 非
43.基金管理人可以從事債券的自營業務。[答] 是
44.基金托管人在對基金進行托管時，必須注意將其托管的基金資產與其自有資產嚴格管理，但對不同的基金可以合賬管理。[答] 非
45.基金手管人必須保存基金的會計賬冊和記錄15年以上。[答] 是
46.原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應終止。[答] 是
47.基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。[答] 非
48.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數未達到前款規定人數時，召集人應當將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進行公告。當出席會議的基金持有人所代表的基金份額達到30%以上時，即可重新召開。[答] 非
49.基金管理人可以從事債券的自營業務。[答] 是
50.基金托管人在對基金進行托管時，必須注意將其托管的基金資產與其自有資產嚴格管理，但對不同的基金可以合賬管理。[答] 非
51.基金手管人必須保存基金的會計賬冊和記錄15年以上。[答] 是
52.原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應終止。[答] 是
53.基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。[答] 非
54.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數未達到前款規定人數時，召集人應當將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進行公告。當出席會議的基金持有人所代表的基金份額達到30%以上時，即可重新召開。[答] 非
55計價錯誤偏差達到基金資產凈值的1%時，基金管理人應當通報基金托管人并報證監會備案。
[答] 非
56. 更換基金管理人時，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決
[答] 是
57. 基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會批準后的7個工作日內公告;如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發起人在中國證監會批準后的7個工作日內公告。
[答] 非
58. 原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應當終止。
[答] 是
59. 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。
[答] 非
60.基金管理人可以從事證券信用交易。[答] 非
61.基金管理人可以動用銀行信貸資金從事基金投資。[答] 非
62基金管理人可以從事證券信貸業務。[答] 非
63基金管理人不能將基金資產投資于基金托管人或基金管理人有利害關系的公司發行的證券。[答] 是
64基金管理人可以從事證券承銷業務。[答] 非
65.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。[答] 非
66. 基金管理公司作為基金發起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續盈利的記錄。
[答] 非
67. 證券公司、信托投資公司作為基金發起人向中國證監會提出申請時，要附送經會計事務所審計的發起人最近2年的財務報告。
[答] 非
68. 基金管理公司的發起人只能是證券公司和信托投資公司。
[答] 非
69. 基金管理公司采取股份有限責任公司的組織形式的，必須以發起方式成立。
[答] 是
70 每個基金管理公司的發起人的實收資本都必須不少于3億元。
[答] 是
71基金管理公司的主要發起人要求最近3年連續盈利。
[答] 是
72. 設立基金管理公司的申請人要向中國證監會遞交材料，說明最近2年從業遵守法規的情況。
[答] 非
73. 提出設立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準，在6個月內不得再次提出籌建申請。
[答] 是
74 在籌建期內，申請人可以開展基金管理和其他業務活動。
[答] 非
75. 中國證監會在正式受理開業申請之日起60個工作日內作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。
[答] 非
76 基金管理公司自成立之日起的3個月內必須開業。
[答] 非
77.基金托管人的實收資本不少于100億元。
[答] 非
