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2013年基金從業(yè)資格考試考前強(qiáng)化模擬題4

發(fā)布時(shí)間：2012-11-10 共1頁

 判斷題
 
1托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效
 
2沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。[答] 是
 
3.基金托管人對基金設(shè)立和運(yùn)作不承擔(dān)民事責(zé)任。[答] 是
 
4.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。[答] 是
 
5.基金托管人和基金管理人在行政上、財(cái)政上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級管理人員則可以相互兼職。[答] 非
 
6.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動(dòng)用基金資產(chǎn)。[答] 非
 
7托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。[答] 非
 
8.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。[答] 是
 
9.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。[答] 是
 
10.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90%。[答] 非
 
11.披露基金信息的年度報(bào)告應(yīng)該在基金會計(jì)年度結(jié)束后的60日內(nèi)公布。[答] 非
 
12.披露基金信息的年度報(bào)告應(yīng)該在基金會計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的60日公布。[答] 是
 
13.基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的30個(gè)工作日內(nèi)公告。[答] 非
 
14基金管理公司應(yīng)該在每周五公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。[答] 非
 
15基金管理人公告托管人的變更屬于定期報(bào)告。[答] 非
 
基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人
 
16.開放式基金在批準(zhǔn)之是起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元[答] 是
 
17.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息額須在15天內(nèi)退還給基金認(rèn)購者。[答非
 
18.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。[答] 非
 
19.基金契約的當(dāng)事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 [答] 非
 
20.基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人。[答] 是
 
21基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設(shè)的信托帶有他益性質(zhì)。[答] 是
 
22.我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實(shí)現(xiàn)契約。[答] 是
 
23.基金契約是托管協(xié)議的一部分。[答] 非
 
24.托管協(xié)議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。[答] 非
 
25托管協(xié)議調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議，基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議。[答] 是
 
26.我國基金的設(shè)立實(shí)行的是注冊制。[答] 非
 
27.注冊制是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。[答] 非
 
28.在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局會檢查材料的真實(shí)、完整性和準(zhǔn)確性。[答] 非
 
29美國對公募基金實(shí)行注冊制，對私募基金實(shí)行注冊豁免。[答] 是
 
30審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關(guān)系。[答] 是
 
31.設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，首先要確定投資策略。[答] 非
 
32.每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元。[答] 是
 
33.基金管理公司申請?jiān)O(shè)立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。[答] 是
 
34.封閉式基金的募集期限是6個(gè)月。[答] 非
 
35.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時(shí)，該基金不得成立。[答] 非
 
36公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受益人與受托人的關(guān)系。[答] 非
 
37.契約型基金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人的關(guān)系。[答] 非
 
38.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關(guān)系。[答] 非
 
39基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系，也是受益人與受托人的關(guān)系。[答] 是
 
40.中國證監(jiān)會收到籌建申請后，自正式受理申請之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。[答] 是
 
41.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后15個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國證監(jiān)會申請領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許》。
 
[答] 非
 
42基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。[答] 非
 
43.基金管理人可以從事債券的自營業(yè)務(wù)。[答] 是
 
44.基金托管人在對基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對不同的基金可以合賬管理。[答] 非
 
45.基金手管人必須保存基金的會計(jì)賬冊和記錄15年以上。[答] 是
 
46.原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。[答] 是
 
47.基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。[答] 非
 
48.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會方可召開。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開。[答] 非
 
49.基金管理人可以從事債券的自營業(yè)務(wù)。[答] 是
 
50.基金托管人在對基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對不同的基金可以合賬管理。[答] 非
 
51.基金手管人必須保存基金的會計(jì)賬冊和記錄15年以上。[答] 是
 
52.原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。[答] 是
 
53.基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。[答] 非
 
54.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會方可召開。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開。[答] 非
 
55計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會備案。
 
[答] 非
 
56. 更換基金管理人時(shí)，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決
 
[答] 是
 
57. 基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告;如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告。
 
[答] 非
 
58. 原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。
 
[答] 是
 
59. 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。
 
[答] 非
 
60.基金管理人可以從事證券信用交易。[答] 非
 
61.基金管理人可以動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資。[答] 非
 
62基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。[答] 非
 
63基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。[答] 是
 
64基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。[答] 非
 
65.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。[答] 非
 
66. 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
 
[答] 非
 
67. 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時(shí)，要附送經(jīng)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。
 
[答] 非
 
68. 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。
 
[答] 非
 
69. 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。
 
[答] 是
 
70 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。
 
[答] 是
 
71基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。
 
[答] 是
 
72. 設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料，說明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。
 
[答] 非
 
73. 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準(zhǔn)，在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請。
 
[答] 是
 
74 在籌建期內(nèi)，申請人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。
 
[答] 非
 
75. 中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。
 
[答] 非
 
76 基金管理公司自成立之日起的3個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。
 
[答] 非
 
77.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元。
 
[答] 非

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