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1.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的( )以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

2.基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起( )日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。

A.5

B.7

C.10

D.20

3.基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為( )。

A.1個(gè)月

B.1年

C.半年

D.2年

4.( )是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.投資運(yùn)作管理業(yè)務(wù)

B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

C.基金行政業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.中國(guó)證券登記結(jié)算公司要求以( )名義開立清算備付金賬戶，并通過(guò)該賬戶完成所托管證券投資基金資金結(jié)算。

A.基金管理人

B.基金托管人

C. 基金

D.托管人和基金聯(lián)名

6. 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用( )制度。

A.T+0日交割

B.T+1日交割

C.T+2日交割

D.T+3日交割

7.( )是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)公司開立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。

A.交易所證券賬戶

B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶

C.證券交易賬戶

D.基金管理賬戶

8.在開放式基金市場(chǎng)營(yíng)銷中，以下說(shuō)法不正確的是( )。

A.開放式基金的廣告、宣傳推介受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理

B.基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金

C.基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.基金管理人可通過(guò)抽獎(jiǎng)等活動(dòng)促進(jìn)基金銷售

9.下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是( )。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

C.有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

10.基金管理人只有不斷開發(fā)出能夠滿足客戶需求的多樣化的基金( )供客戶選擇，才能不斷擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模。

A.產(chǎn)品

B.價(jià)格

C.渠道分銷

D.促銷

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2013年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題5

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