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1.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規(guī)模的( )以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

2.基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起( )日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。

A.5

B.7

C.10

D.20

3.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為( )。

A.1個月

B.1年

C.半年

D.2年

4.( )是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.投資運作管理業(yè)務(wù)

B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

C.基金行政業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.中國證券登記結(jié)算公司要求以( )名義開立清算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管證券投資基金資金結(jié)算。

A.基金管理人

B.基金托管人

C. 基金

D.托管人和基金聯(lián)名

6. 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用( )制度。

A.T+0日交割

B.T+1日交割

C.T+2日交割

D.T+3日交割

7.( )是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)公司開立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。

A.交易所證券賬戶

B.全國銀行間市場債券托管賬戶

C.證券交易賬戶

D.基金管理賬戶

8.在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是( )。

A.開放式基金的廣告、宣傳推介受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理

B.基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金

C.基金的銷售宣傳資料應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案

D.基金管理人可通過抽獎等活動促進基金銷售

9.下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是( )。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

C.有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

D.登載單位或者個人的推薦性文字

10.基金管理人只有不斷開發(fā)出能夠滿足客戶需求的多樣化的基金( )供客戶選擇，才能不斷擴大業(yè)務(wù)規(guī)模。

A.產(chǎn)品

B.價格

C.渠道分銷

D.促銷

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2013年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題5

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