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 1.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（　　）。
　　A.—般面額較大，且金額為整數(shù)
　　B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè) 
　　C.可以提前支取 
　　D.不記名，可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓

　　2.（　　）指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結(jié)構(gòu)

　　3.以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是（　　）。
A.我國存在兩個分離的國債回購市場
B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主 
C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè) 
D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

　　4.（　　）反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。
A.收益風(fēng)險曲線
B.風(fēng)險曲線
C.收益曲線
D.收益率曲線

　　5.按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和（　　）。
A.息票債券
B.貼現(xiàn)債券
C.免稅債券
D.可贖回債券

　　6.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價格的因素（ ）。
A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格
B.期權(quán)的有效期
C.無風(fēng)險利率水平
D.權(quán)利金的波動率

　　7.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在（ ）。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%

　　8.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類，期權(quán)可分為（ ）。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)

　　9.金融衍生工具的基本特征不包括（ ）。
A.跨期性
B.收益性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風(fēng)險性

　　10.一般而言，（ ）有杠桿效應(yīng)，（ ）通常沒有杠桿效應(yīng)，
A.遠(yuǎn)期合約，互換合約
B.期貨合約，遠(yuǎn)期合約
C.互換合約，期貨合約
D.互換合約，遠(yuǎn)期合約

　　11.（ ）是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制

　　12.（ ）是最大的私募股權(quán)管理公司。
A.高盛公司
B.貝萊德
C.麥格理集團(tuán)
D.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)

　　13.（ ）是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。
A.首次公開發(fā)行
B.買殼上市
C.管理層回購
D.二次出售

　　14.不動產(chǎn)投資的類型不包括（ ）。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資

　　15.三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（ ）。
A.大豆
B.稻谷
C.玉米
D.小麥

　　16.機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于（　　）。
A.機(jī)構(gòu)的性質(zhì)　　
B.機(jī)構(gòu)的規(guī)模
C.法人的判斷
D.實(shí)力的雄厚

　　17.（　　）取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。
A.風(fēng)險容忍度
B.風(fēng)險承擔(dān)意愿
C.收益要求
D.風(fēng)險承受能力

　　18.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（　　）人的特定投資者發(fā)行。
A.100
B.200
C.150
D.300

　　19.投資組合管理的一般流程不包括（　　）
A.了解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構(gòu)建
D.承諾收益

　　20.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求（　　）。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定

　　基金從業(yè)資格考試答案：

　　1.C 頁碼：226
解析 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單原則上不能提前支取，只能在二級市場上轉(zhuǎn)讓。

　　2.B 頁碼：216
解析 麥考利久期指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

　　3.C 頁碼：220
解析 場外交易指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)。

　　4.D 頁碼：214
解析 收益率曲線反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論

　　5.C 頁碼：201
解析 按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券。息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息與付息方式分類，可贖回債券是按嵌入的條款分類。

　　6.D 頁碼：248
解析 期權(quán)價格的影響因素：合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格、期權(quán)的有效期限、無風(fēng)險利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。

　　7.C 頁碼：240
解析 保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。這個比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。

　　8.C 頁碼：246
解析 按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。

　　9.B 頁碼：232
解析 與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性四個顯著的特點(diǎn)。

　　10.B 頁碼：237
解析 一般而言，期貨合約有杠桿效應(yīng)，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒有杠桿效應(yīng)。

　　11.B 頁碼：265
解析 公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

　　12.A 頁碼：257
解析 高盛公司是最大的私募股權(quán)管理公司

　　13.C 頁碼：266
解析 管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

　　14.D 頁碼：268
解析 不動產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。

　　15.B 頁碼：272
解析 目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、菜油、白砂糖等；其中大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。

　　16.B 頁碼：278
解析 機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機(jī)構(gòu)的規(guī)模

　　17.B 頁碼：282
解析 風(fēng)險承擔(dān)意愿取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。

　　18.B 頁碼：280
解析 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。

　　19.D 頁碼：277
解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進(jìn)行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、風(fēng)險管理、業(yè)績評估等。

　　20.B 頁碼：281
解析 通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。